2011证券交易笔记总结(3)

金场内认购等应使用上海证券账

户（包括上海A 股账户或证券投资基金账户），办理场外认购等使用上海开放式基金账户。最低认购金额基础上，100元整数倍认购，单笔不超过1亿少100份。

投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转

托管。均T 日转，T+2日可查询。 投资者在场内认购应

持深圳账户或证券投资基金账户，场外认购通过深圳开放式基金账户。每笔认购必须为1000的整数倍，最大不超过10亿少1000份。基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。 T 日申报基金申购、赎回，T+2日起，申购份额可用，

T+N 日（N 为合同约定赎回资金交收周期，2≤N ≤6）

上市开放式基金在交易所交易规则同封闭式基金。

ETF 基金管理人可采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时投资者以组合证券认购基金份额也可以现金认购基金份额。□投资者有两种方式参与ETF 的投资:一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易（所需账户同前）。

申购是以一揽子股票（组合证券）和少量现金（代替现金）换取一定数量的基金份额；赎回是以一定

数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。 □应遵守以下规定：

1、当日申购的基金份额，同日可以

卖出，但不得赎回； 2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 可转债转股通过交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。可转换债券在发行结束

6个月后方可转股，可转债的买卖申报优先于转股申报。转换公式为：可转债转股数=转债手数*1000/当次初始转股价格。即日买进的可转债当日可申请转股，但非交易过户的下个交易日才能转股，当日转换的股票要下一个交易日卖出。

代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。业务中提供股份转让的证券公司是主办券商。中国证券业协会依法对代办股份转让业务进行管理。 □现在进入代办系统的股票主要分为两大类：一是原STAQ 、NET 系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

□主办券商业务可以分为主办业务和代办业务（1分题，注意不要将代办业务选项选入主办业务中

去）。

1、主办业务包括：（1）辅导公司高级管理人员（2）公司挂牌事宜（3）发布分析报告，公司定期报告后10工作日发布，重大事项决议

后5个工作日发布（4）指导督促公司信息披露（5）对业务中出现的问题进行处理和报告协会（6）协助协会调查

2、代办业务包括：（1）开立账户。

（不要选入主办业务）（2）公司股权确认事宜（不要选入主办业务）（3）接受投资者办理业务（4）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项（一定要有“相关主办券商”一词）。

□证券公司从事代办业务须经中国证券业协会批准，应答到要求：（1）最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿（2）2年不存在违法（3）20家以上的营业部；（其他答案一目了然）。

股份转让公司应当且只能委托1家证券公司办理股份转让。□同时满足以下条件的公司，实行每周5次的转让方式（一天进行一笔收盘集合竞价）：（1）信息披露规范(参照上市公司标准)（2）股东权益为正值或净利润为正值（3）最近年报未被出具否定意见。不能同时满足以上条件的，实行每周3次的转让（周1、3、5）（年末后4个月内出年报）。不主动指定主办券商或不履行基本信息披露的公司，每周1次的转让（周5）。交易时间等规则同A 股，但涨跌幅为5%，且一天只实行1次收盘集合竞价。

2006年，中关村科技园区非上市公司进行股份报价转让试点。□其特点：

1、挂牌公司属性不同。试点公司是非上市公司。

2、转让方式不同。其他代办股份转让系统公司进行集中交易方式；试点公司是协议转让。

3、信息披露标准不同。试点公司信息披露标准低于上市公司标准。

4、结算方式不同。试点公司采用逐笔全额非担保交收的结算方式。

股份报价转让试点时间为周一至周五，投资者须开立

非上市股份公司股份转让账户，

投资者委托分为报价委托和成

交确认委托（成交一旦确认，不

得撤销或违约），每笔委托数量

应为3万股以上。

□试点挂牌公司出现

下列情形的，终止股份挂牌报

价：（1）公司破产（2）公开上

市（3）北京市政府部门批准其

终止挂牌

第四章特别交易事项及其监

管

我国规定，如果证券

单笔买卖申报达到一定数额的，

可以采用大宗交易方式。

□上海，符合以下条

件，采用大宗交易（与深圳对比

记忆）：（1）A股单笔不低于50

万股或交易金额不低于300万

（可记忆成，平均6块钱一股）。

（2）B股单笔50万股或金额不

低于30万美金。（3）基金300

万份或金额300万元。（4）国债

及债券回购1万手或1000万。

（5）其他债券1000手或100万。

（记忆方法：公司债100万，股

票基金是300万，国债1000万）

上海，交易时间为9：

30-11：30、13：00-15：30.每

个交易日15:00-15:30对成交申

报进行成交确认。申报包括意向

申报（当被其他参与者接受时，

申报方应当至少与一个参与者

进行成交申报）和成交申报。无

涨跌幅限制证券大宗交易在前

收盘价的上下30%或当日已成交

的最高、最低价之间自行协商确

定。大宗交易不纳入证券交易所

即时行情和指数计算，成交量在

大宗交易结束后计入当日该证

券成交总量。

（09年新增内容）2009

年，深证启动总额和协议平台取

代原有大宗交易系统。□通过该

协议平台可进行：（1）权益类证

券，包括A股、B股、基金等（2）

债券类（3）专项资产管理计划

协议交易。

□深圳，符合以下条

件，采用大宗交易：（1）A股单

笔同上海。（2）B股单笔5万股

或金额不低于30万港元。（3）基

金同上海。（4）债券、债券质押

回购5000张（500手）或50万。

（5）多只A股500万且单只20

万股（相当于100万元以上）（6）

多只基金500万且单只100万（7）

多只债券500万且单只1.5万张

（相当150万）。

协议平台按不同业务分

别确认成交：（1）权益类、债券

（除公司债外），成交确认时间按

为15：00-15：30。（2）公司债、

专项资产管理计划，成交确认时

间为9：15-11：30、13：00-15：

30。

证券的回转交易是买入

的证券在交收前全部或部分卖出

（使交收前再度进行交易成为可

能）。我国，债券和权证实行当日

回转交易；B股实行次一交易日回

转交易。深圳专项资产管理计划

收益权份额协议交易也实行当日

回转交易。

“警示存在终止上市风

险的特别处理”，股票冠以“*ST”，

日涨跌幅5%。□需出现以下情形：

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