2011证券交易笔记总结(2)

来源：网络收集时间：2026-09-02

导读：最低1美元和5港元收� � 2属于中国结算公司的收入。上海，A股为成交面额的1‰，起点1元，深证免收。B股该费用成为结算费。上海为成交面额的0.5‰，深证也为0.5‰，但最高不超过500 港元。基金不收过户费。 3、

最低1美元和5港元收取。

2属于中国结

算公司的收入。上海，A股为成

交面额的1‰，起点1元，深证

免收。B股该费用成为结算费。

上海为成交面额的0.5‰，深证

也为0.5‰，但最高不超过500

港元。基金不收过户费。 3、印

花税。按成交金额的一定比例收

取。2008年印花税只对卖方按

1‰收取。

表2-6（P57），上海A

股个人开户收费40元/户，机构

开户400元/户；基金开户费5

元/户；上海债券佣金不超过成

交额的0.2‰，起点1元；ETF

申购赎回小于份额的0.5%，权证

行权股票过户面额的0.05%；B

股个人开户上海19美元；账户

挂失补办，A股补原号10元/户，

补开新户同新开户；销户5元/

户；深圳可转债不超过成交金额

的1‰，代办A股按成交金额的

3‰。

□按风险起因不同，经

纪业务的风险主要包括合规风

险、管理风险和技术风险。（不

包括市场风险或运营风险）

1、合规风险。指证券公司在经

纪业务活动中违反法律、行政法

规和监管部门规章及规范性文

件、行业规范和自律规则、公司

内部规章制度、行业公认并普遍

遵守的职业道德和行为准则等

行为，可能使证券公司受到法律

制裁、被采取监管措施、遭受财

产损失或声誉损失的风险。2、

管理风险。指经营中由于管理不

健全、内部控制不严或工作人员

违规操作等而导致的风险。□主

要有下列情形（注意2项之后的

内容不能同合规内容搞混，唯一

的办法是强记）：（1）开户不严

导致不合格账户。（2）违规为客

户证券交易提供融资融券等信用

交易。（3）侵占损害客户的合法

权益，挪用客户的资金或证券。

（4）误导客户、对客户买卖证券

承诺收益或赔偿。（5）诱导客户

进行不必要的证券买卖。（6）全

权委托（7）内幕交易（8）不正

当竞争等。3、技术风险。由于设

备导致的风险。包括硬件设备和

软件两个方面。

第三章

经纪业务相关实务

、人民币普通

股票账户。简称“A股账户”，开

立限于境内投资者和合格境外机

构投资者（外国自然人和一般机

构投资者不能开）。□A股账户，

可买卖A股，债券、上市基金、

权证（不能买B股）。 2、人民

币特种股票账户。简称“B股账

户”，分为境内投资者证券账户

（只限境内自然人，机构不行）

和境外投资者证券账户。3、证

券投资基金账户，可以买卖上市

基金，在深圳还可买卖上市国债，

上海可买卖上市国债、公司债、

企业债和可转债。

开立证券账户应坚持合

法性和真实性原则（不要同验证

时的“合法性和同一性”原则搞

混）。特殊法人机构可按规定向中

国结算公司申请开立多个证券账

户。目前证券交易采用实名制。

账户可以挂失与补办，补

办原号码的上海卡，由原代理机

构受理；补办新号的上海卡或补

办深圳卡（不论新旧），各开户代

理机构都受理（但是补办新号上

海的，要提前到原指定营业部办

理账户冻结证明，所以还是要到

原营业部去一趟）。账户的查询

可在办理指定或转托管后的次日

起凭证件（身份证和账户卡）到

柜台办理。有些内容按规定收费

的。

证券登记是登记公司为

证券发行人建立和维护证券持有

人名册的行为。中国结算公司设

立了电子化证券登记系统，□按

证券种类可以分为股份登记、基

金登记、债券登记、权证登记、

交易型开放式指数基金登记等；

按性质划分为初始登记、变更登记、

退出登记等。

证券托管是投资者将证券委托

给证券公司保管处理的行为；证券存

管是证券公司将投资者委托保管的

证券和自己的证券委托给证券存管

机构保管处理的行为。存管后的证券

实行非流动性制度，通过账面划转。

上海指定交易制度1998年

起推行，即投资者要制定某一证券营

业部为买卖证券的唯一交易点。办理

的指定交易确认，其与指定交易证券

公司的托管关系即建立。投资者转换

证券营业部时，必须在原证券营业部

申请办理撤销指定交易，

然后再到转

入证券营业部办理指定交易手续。

随处通买，哪买哪卖，转托不限。转

托管可以是一只证券或多只证券，也

可以是一只证券的部分或全部。

□网上发行是利用了证券交

易所的交易系统，投资者可以直接通

过交易系统认购新股。包括：网上竞

价发行和网上定价发行。我国绝大多

数采用网上定价发行。□网上发行优

势：（1）经济性。（2）高效性。

1、网上竞价发行。它是国

际证券界发行证券的通行做法，也称

招标购买。在我国，是发行人确定底

价，投资者以不低于底价的价格及限

购数量，进行竞价认购。网上竞价除

具有网上发行两优势外，□还有优

点：（1）市场性。（2）连续性（发行

市场与交易市场价格的连续性）。缺

点：股价容易被机构大资金操纵，增

大中小投资者的投资风险。

2、网上定价发行。按已确

定的发行价格向投资者发售股票。□

网上定价发行与竞价发行不同之处：

一是发行价格的确定方式不同：定价

发行方式事先确定；竞价发行是由发

行时竞价决定。二是认购成功者的确

定方式不同：定价发行按抽签决定；

竞价发行按价格优先、同等价位时间

优先原则决定。

□（可做多选题）2000年

后，我国新股发行出现过上网定价发

行、网上累计投标询价发行、对一般

投资者上网发行和对法人配售相结

合方式、向二级市场投资者市场配售

等。2005年起施行首次公开发行股票的询价制度。□询价分为初步询价和累计投标询价两阶段，初步询价确定发行价格区间，累计投标询价确定发行价格。2006年起，采用了新股发行现金申购制度。

1000股整数倍，数量不超过9999.9万股（1亿少1000股），深证为500股整数倍，数量不超过999 999 500股（10亿少500

股）。同一账户多次申购的，除第一次申购外，其余均视为无效申购，新股申购一经确认不得撤销。每一有效申购单位配一个号，所有配号按时间连续配号。要有足额的资金用于申购的资金交收。

： 1、T+0（申购当日），投资者申购。 2、T+1日，申购资金冻结、验资及配号。（1）当有效申购量小于发行量时，所有申购均认购股票（中国还没出现过）。（2）当大于发行量时，摇号抽签。 3、

T+2日，摇号抽签、中签处理。 4、T+3日，申购资金解冻。 5、结算与登记。

发行人应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告。可以进行网上发行数量与网下发行数量（机构投资者网下配售）的回拨，但应在网上申购验资当日通知交易所。网下发行结束后，中国结算公司2

个交易日完成登记。增发新股与新股网上发行申购基本相同。分红派息。

□分红派息是上市公司向股东派发红 …… 此处隐藏：2112字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……

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