11、融资融券一百问 - （汇总版） - 0608(6)

53、通知送达如何确认？

一般情况下，通知送达的确认按照投资者和证券公司签订的融资融券合同约定的方式进行。

投资者在签署合同时应提供直接、准确、方便、可靠的联系方式以确保及时收到证券公司的通知内容。

54、投资者哪些交易行为属于证券交易所规定的异常交易行为？ （1）同一投资者开立的普通账户与信用账户在单只标的证券的合计买入量（卖出量）占标的证券当日总成交量比例较大的；

（2）同一投资者开立的普通账户与信用账户进行日内反向交易行为的；

（3）涉嫌关联的信用账户、普通账户之间频繁或大量进行交易的； （4）可能对标的证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量进行融资买入或融券卖出行为的；

（5）标的证券发行人大股东、实际控制人、董事、监事、高管人员等内幕人员进行标的证券融资融券交易行为的。

第四部分 标的证券及担保物

55、什么是标的证券? （1）

在沪深交易所上市交易，并经交易所认可，可作为投资者融

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资买入和融券卖出的证券。

（2）

证券公司在交易所确定的标的证券范围内，确定适用于证券

公司的标的证券范围。

56、标的证券范围调整的时间间隔是多久？

一般三个月定期调整一次；如交易所调整标的证券范围，证券公司随时作相应调整；如上市公司出现异常情况的，证券公司可以临时调整。

57、标的证券调整后如何公告？

证券公司对标的证券范围的调整决定做出后，在证券公司网站、证券营业部向投资者及时公告，并自公告发布日的下一个交易日起生效。

58、融券卖出的标的证券暂停交易，该如何处理？

融券卖出标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融券合约到期日之后的：

（1）已预告暂停交易的，证券公司在预告日通过证券公司网站发布的公告向投资者提示风险，提示投资者可在暂停交易前了结该证券相关的融券合约。

（2）标的证券暂停交易期间，在券源提供部门同意的情况下，投资者可以用现金偿还债务，其中该证券的估值方法与单价由券源提供方提出并公布。

（3）融券卖出证券连续停牌时间超过30天或未确定恢复交易日的，

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暂停交易期间证券的公允价值采用指数收益法估值，指数选用证券交易所、监管机构或中国证券业协会公开发布的行业指数。

证券公允价值＝股票停牌日收盘价*行业指数最新收盘价/行业指数停牌日收盘价

（4）标的证券未确定恢复交易日或恢复交易日在客户融券合约期限之后的，客户如未采取前述现金补偿行为的，相关融券交易期限自动顺延，但顺延后的合约到期日不得超过合同到期日。

59、融券卖出的标的证券被证券公司调出标的证券范围，该如何处理?

融券卖出的标的证券被调出证券公司标的证券范围，证券公司通过证券公司网站或证券营业部发布调出公告，向投资者提示风险，提示投资者了结该证券的融券交易。未进行相应处置的投资者可能会被证券公司列入风险监控对象。

证券公司在对该证券进行风险评估的基础上，可以调整该证券的折算率，并公告调整结果。

60、融券卖出的标的证券涉及终止上市、要约收购等情形时，该如何处理？

融券卖出的标的证券预定终止上市或涉及收购情形时，投资者在预定终止上市公告日或收购公告日后（T日）1个交易日（T+1日）内了结该证券相关的融券交易，如投资者未进行上述处置的，证券公司于Ｔ+2日

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强制平仓。

61、什么是充抵保证金的证券的折算率？

根据证券交易所规定，在计算保证金金额时，充抵保证金的证券市值或净值按照一定比例换算成保证金金额，这一比例即折算率。

充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以其市值为基础，按证券公司公布的折算率进行折算，证券公司可以根据该证券的风险情况对其折算率进行调整并公布，但证券公司公布的折算率不得高于证券交易所公布的折算率。

62、可充抵保证金证券暂停交易的，应如何处理？ 可充抵保证金证券连续停牌时间超过30天或未确定恢复交易日的，暂停交易期间该证券的公允价值采用指数收益法估值，指数选用证券交易所、监管机构或中国证券业协会公开发布的行业指数。

证券公允价值＝股票停牌日收盘价*行业指数最新收盘价/行业指数停牌日收盘价

可充抵保证金证券暂停交易，连续停牌时间超过30天或未确定恢复交易日的：暂停交易期间该证券折算率调整为零，不得作为担保物从普通账户转入信用账户。

63、可充抵保证金证券被调出证券公司可充抵保证金证券范围的，应如何处理？

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（1）投资者可申请将该证券从投资者信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，但划转后维持担保比例不得低于300%。

（2）投资者可以提前了结相关融资融券交易。 未进行相应处置投资者可能会被列入风险监控对象。

64、可充抵保证金证券公布终止上市程序的，该如何处理？ 证券公司在该事项公告日通知投资者以下列方式处置该证券： （1）投资者可申请将该证券从投资者信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，但划转后维持担保比例不低于300%。

（2）投资者在终止上市公告发布日（设为Ｔ日）后2个交易日内卖出该证券。

投资者未进行上述处置，从终止上市公告发布日后的第三个交易日（T＋3日）开始，证券公司将该证券的折算率和计算维持担保比例时市值计为零。

65、可充抵保证金的证券涉及收购情形时，该如何处理？

投资者用作充抵保证金的证券涉及收购情形时，投资者只能通过普通证券账户申报预受要约。

投资者欲申报预受要约的，可以下列方式处置该证券：

（1）投资者可申请将该证券从投资者信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，但划转后维持担保比例不低于300%。

（2）投资者提前了结融资融券交易，申请将担保证券从投资者信用

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