11、融资融券一百问 - （汇总版） - 0608

融资融券一百问

中国银河证券股份有限公司

2010年6月

第一部分 融资融券基础知识及风险提示 ............................................. 4

1、什么是融资融券交易? ................................................................................................................ 4 2、什么投资者可以参与融资融券交易？ ....................................................................................... 4 3、什么证券公司可以开展融资融券业务试点？ ........................................................................... 5 4、投资者进行融资融券交易前，应做什么准备工作？ ............................................................... 5 5、融资融券期限最长是多少？....................................................................................................... 5 6、融资融券投资者可能面临的主要风险有哪些？ ....................................................................... 5 7、投资者在融资融券业务中为什么会存在亏损放大的风险？ ................................................... 6 8、为什么存在授信额度不能足额使用的可能性？ ....................................................................... 7 9、投资者为什么要对其融资融券交易负有谨慎、注意责任？ ................................................... 7 10、投资者如何维护本人在融资融券业务中的合法权益？......................................................... 7

第二部分 投资者信用账户及征信、授信 ............................................. 8

11、什么是信用证券账户？ ............................................................................................................ 8 12、什么是信用资金账户？ ............................................................................................................ 8 13、什么是征信？ ............................................................................................................................ 8 14、什么是授信？ ............................................................................................................................ 8 15、什么是授信额度？..................................................................................................................... 9 16、个人投资者开户的基本条件是什么？ ..................................................................................... 9

17、机构投资者开户基本条件是什么？ ........................................................................................ 9 18、哪些投资者无法开立信用账户？ .......................................................................................... 10 19、投资者开户时须申报的内容有哪些？ ................................................................................... 11 20、投资者开户的流程是什么？................................................................................................... 11 21、个人投资者申请融资融券业务需提供哪些资信材料？ ....................................................... 12 22、机构投资者申请融资融券业务需提供哪些资信材料？ ....................................................... 13 23、什么是信用评级？................................................................................................................... 14 24、证券公司根据投资者的哪些因素对投资者进行信用评估？ ............................................... 14 25、个人投资者资信的自然属性主要包括哪些方面？ .............................................................. 14 26、机构投资者资信的自然属性主要包括哪些方面？ ............................................................... 14 27、投资者可以申请的授信额度的上限是多少？ ...................................................................... 14 28、在什么情况下投资者可能面临授信额度的调整？ .............................................................. 15 29、投资者融资融券交易的信用证券账户有何限制？ .............................................................. 16 30、投资者如何注销信用证券账户？ .......................................................................................... 16 31、在什么情况下不能办理投资者注销信用账户？ .................................................................. 16

第三部分 融资融券交易 ................................................................... 17

32、投资者如何开始融资融券交易？ .......................................................................................... 17 33、投资者可以在信用账户进行哪些交易？ .............................................................................. 17 34、投资者信用证券账户可以进行哪些非交易划转？ .............................................................. 17 35、融资融券交易申报价格有什么限制？ .................................................................................. 18 36、投资者如何了结融资交易？ .................................................................................................. 18 37、投资者如何了结融券交易？ .................................................................................................. 19 38、什么是保证金？ ...................................................................................................................... 19 39、什么是担保物？ ...................................................................................................................... 20 40、投资者在什么情况下需要追加担保物？ ............................................................................... 20 41、提高维持担保比例方式有哪些？ ........................................................................................... 20 42、投资者担保物追加要求有哪些？ ........................................................................................... 20

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43、什么是强制平仓？................................................................................................................... 21 44、强制平仓的情形有哪些?强制平仓的时间如何确定？ ......................................................... 21 45、强制平 …… 此处隐藏：9441字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……