RBA劳工与道德风险评估管理程序+表格9

1、目的

为规范公司的各项活动、产品及服务中有关劳工与道德风险评估和风险管理的程序，确保各员工在处理公司事务时，在劳工与道德方面符合法律法规、公司利益及相关方的利益要求，降低或消除各类劳工与道德的风险，特订定本程序。

2、范围

公司内所有员工。

3、定义：

(无)

4、权责

4.1管理部为本文件之编制单位，并确保依本文件作业。

4.2公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。

5、内容

5.1劳工与道德风险识别

5.1.1有关劳工方面的识别：企业应在经营过程中或在员工处理事务时应识别可能存在的自由

选择职业、不歧视、禁止使用童工、工作时间、工资与福利、人道待遇、未成年工保

护、自由结社等方面的识别；

5.1.2有关道德方面的识别：在公司生产经营活动中，应廉洁经营、无不正当收益、确保信息

的公开化、对知识产权保护、公平交易、对员工及客户的身份保密、积极参与社区活

动方面是否存在相关风险。

5.2劳工与道德风险评估

5.2.1根据劳工与道德产生的严重程度，及造成的影响，对产生的风险进行评价，以确保符合

法律法规和相关方的利益。

5.2.2重要劳工与道德因素预评估

公司各职能部门依“劳工与道德因素识别及评估表”对劳工与道德因素进行部门内部的

识别和评估，管理部汇总成“重要劳工与道德因素清单”。对重要劳工与道德因素的评

估采用记分的办法，其中对违反法律、法规的因素直接列为重要劳工与道德因素。5.2.2.1劳工与道德因素的评分准则

其具体公式如下：

F=O+D

F→风险发生之频率(Frequency)

O→风险发生之可能性(Occurrence)

D→风险侦测之可能性(Detection)

C=I+L

C→风险发生之严重性(Consequence)

I→影响劳工与道德之范围

L→影响劳工与道德之程度

ER=F*C

ER→劳工与道德风险评估( Environmental Risk)

本公司基于ER值对劳工与道德因素分类的方法及采行的措施如下：

其中的中/高风险的劳工与道德因素列入本公司“重要劳工与道德因素清单”。

本公司对重大劳工与道德风险的评分采用D＝L*E*C的方法进行，其中D代表风险值的大小。其它如下：

5.2.2.2.1风险发生的可能性(L)：

5.2.2.2.3发生风险会产生的后果(C)：

其中的70分以上的危险源列入本公司“重要劳工与道德风险清单”。

5.2.3

5.2.3.1依据风险评价法确定的重要劳工与道德因素。

5.2.3.2违反法律法规的危险因素。

5.2.3.3以前产生过劳工与道德因素。

5.2.4重要劳工与道德因素的批准

5.2.4.1重要劳工与道德因素列入“重要劳工与道德风险清单”。

5.2.4.2重要劳工与道德因素须管理者代表批准。公司要对重要劳工与道德因素采取相

应的控制措施，必要时形成书面的档或规范。

5.2.5重要劳工与道德因素的管理方法

5.2.5.1对于批准的重要劳工与道德因素，通常采用二种方法进行处理，其一是改善，

其二是保持。

5.2.5.2对于劳工与道德委员会综合评价(考虑技术、成本、本公司的经济能力等各种因

素)认为必须或是公司有能力立即采取措施的因素，由责任部门主管提议，劳工

与道德委员会订定目标、指标及方案，在短期内进行改善。在评价时，风险值

越高的，应越是列为优先考虑对象。

5.2.5.3对于劳工与道德委员会综合评价，认为目前不适合改善，且可以通过管理手段

使期风险控制在一定的范围的，由相关责任部门定订程序或是指导档，或是紧

急应变的方案，进行管控。

5.2.6重要劳工与道德风险因素的修定

5.2.

6.1劳工与道德风险因素及风险评估记录应保持其适用性，如有下列情况，应考虑

重新执行鉴定重要性及优先等级，以更新记录。

5.2.

6.1.1公司产品，生产或活动有变更时。

5.2.

6.1.2法律法规改变时。

5.2.

6.1.3相关团体意见或要求改变时。

5.2.

6.1.4主要客户意见改变时。

5.2.

6.2若无上所述情形时，劳工与道德管理委员会每年定期评估环境因素及安卫风险

的适用性，一年重新鉴定。

5.2.

6.3重新执行程序的结果应确实记录在劳工与道德记录表中。

5.2.7根据风险评估的等级，根据《纠正预防措施管理程序》对出现的问题进行改正及预防。

5.3 相关记录之管制参阅《纪录管理程序》执行。

6、参考文件

6.1纠正预防措施管理程序

6.2记录管理程序

7、相关表单：

7.1劳工与道德因素识别及评估表

7.2重要劳工与道德因素清单