2018年最新检验检测机构内审全套资料(含检查表)(2)

符合

不符合不适用

4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的

程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部

的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影

响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准

确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外

的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检

测机构从业的人员。

查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取

得作用。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业

的、相关利益的干预）。是否有制度保证？或有

规定和相应记录。承诺是否得到有效实施。

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，

是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况

是否满足要求。

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员

承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机

构从业的情况。

/

基本

符合

/ /

（1）查看了《程序文件》

中相关程序内容；（2）查

看有公正性声明；（3）经

查实本公司不从事检验检

测以外的活动（4）经核实

本公司不存在员工在两个

及以上检验检测机构从

业。（5）检查中发现没有

检验检测人员承诺书。

4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有

权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结

果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在

检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和

技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保

密措施。

查：是否建立了保护客户的机密信息和所有权

的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商

业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被

侵害。

符合/ / /

（1）程序文件中建立了相

关的程序。

4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技

术人员和管理人员。

/

4.2.1 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程

序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等

进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、

任职资格、培训和考核做出规定。查：机构是

否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了

录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。

符合/ / /

（1）查看了劳动合同及岗

位协议（2）查看了社保和

医保（3）查看了程序文件

中的人员管理程序（4）查

看了人员的配备及数量。

条款审核内容审核方法

审核结论

备注符合

基本

符合

不符合不适用

动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。（查：社保、医保）

查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。

查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。

4.2.2 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管

理体系中的领导作用和承诺：

负责管理体系的建立和有效运行；

确保制定质量方针和质量目标；

确保管理体系要求融入检验检测的全过程；

确保管理体系所需的资源；

确保管理体系实现其预期结果；

满足相关法律法规要求和客户要求；

提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和

分析风险、机遇；

组织质量管理体系的管理评审。

查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履

行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承

诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编

制、审核、批准证据查：

最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程

序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。

查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，

发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入

管理评审。

查：质量手册内容是否齐全，是否包括质量方

针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性

程序、手册管理等。

质量方针目标是否经最高管理者授权发布。

最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是

否进行了承诺。

符合/ / /

（1）查看了质量手册和程

序文件的编制、审核、批

准、变更批准等签字证据

（2）查看程序文件及询问

公司人员，最高管理者经

常组织会议、问话、讨论、

由员工提意见等沟通形式

（3）有宣贯、内审管理评

审等记录。

4.2.3 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及

以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技

术运作；查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件

中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。

查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或

多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技

术运作。

符合/ / /

（1）查看了质量手册的有

关规定，任命文件（2）查

看了技术负责人和质量负

责人的档案资料（3）询问

了技术负责人、质量负责

条款审核内容审核方法

审核结论

备注符合

基本

符合

不符合不适用

质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;

应指定关键管理人员的代理人。查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，

能保障管理体系的有效运行。

查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职

责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予

以规定，并有证据材料证明满足规定要求。

查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关

键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，

是否有各项工作持续正常进行的证据材料。

人以及最高管理者。

4.2.4 4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及

以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认

定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报

告或证书。

查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提

名，具有中级以上技术职称或同等能力，并现

场考核授权签字人是否符合要求。

查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检

验检测报告或证书的情况。

符合/ / /

（1）查看了授权签字人

****、****的相关档案资

料；（2）每个检测项目抽

查了2至3份报告的授权

签字人情况。

4.2.5 4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验

检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和

解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经

验进行能力确认并持证上岗。

应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价

的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。

查：（1）体系文件是否规定人员或岗位职责、

任职资格和使用条件等；

（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、

提出意见和解释以及操作设 …… 此处隐藏：2185字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……