证券从业资格考试 证券投资基金重点(6)

三、基金资产净值的复核 四、基金财务报表的复核 五、基金费用与收益分配复核

第六节 基金投资运作监督

一、基金托管人对基金管理人监督的依据 二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容 (一)对基金投资范围的监督

（二） 对基金投融资比例的监督

（三） 对基金投资禁止行为进行监督

（四）对参与银行间同业拆借市场交易的监督 （五）对基金管理人选择存款银行进行监督 三、监督结果处理方式

第七节 基金托管人内部控制 一、内部控制的目标和原则 （一） 内部控制的目标

（二）内部控制的原则（考点）

1、 合法性原则 2、 完整性原则 3、 及时性原则 4、 审慎性原则 5、 有效性原则 6、 独立性原则 二、内部控制的基本要素

1、环境控制 2、风险评估 3、控制活动 4、信息沟通 5、内部监控 三、内部控制的内容

1 资产保管的内部控制 2 资金清算的内部控制

3 投资监督的内部控制 4 会计核算和估值的内部控制5 技术系统的内部控制 四、内部控制制度的管理和监督 1 建立完善的稽核监督体系

2 明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 3 严格内部管理制度

第六章 基金的市场营销

第一节 基金营销概述

一、基金市场营销的含义与特征

（一）基金市场营销的含义（2007年教材新增部分） （二）基金市场营销的特点（考点） 1、服务性 2、专业性 3、持续性 二、基金市场营销的意义 三、基金市场营销的内容

(一)目标市场与客户的确定 （二）营销环境的分析

1、 公司本身的情况 2、 影响投资者决策的因素 3、 监管机构对基金营销的监管

（三）营销组合的设计

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1、产品(Product) 2、价格(Price)

3、渠道分销(Place) 4、促销(Promotion) （四）营销过程的管理

1、市场营销分析 2、市场营销计划 3、市场营销实施 4、市场营销控制

第二节 基金销售渠道与促销手段 一、国外基金销售渠道的状况

1、 银行 2、 保险公司 3、 独立的理财顾问 4、 直销 5、 网上交易和基金超市

二、我国基金销售渠道的状况

1、 商业银行 2、 证券公司 3、 证券咨询机构和专业基金销售公司 4、 基金公司直销中心 5、 网上交易 6、 利用交易所交易系统平台 三、基金的促销手段

1、 人员推销 2、 广告促销 3、 营业推广 4、 公共关系

第三节 客户服务

一、电话服务中心 二、邮寄服务 三、自动传真、电子信箱与手机短信 四、“一对一”专人服务 五、互联网的应用