证券从业资格考试 证券投资基金重点(4)

1、采取份额申购、份额赎回的方式。

2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 3、申请提交后不得撤消。 （五）申购和赎回的程序

1、申购、赎回申请的提出 在开放日提出申请。

2、申购、赎回申请的确认与通知。 在申请受理当日基金确认。 3、申购、赎回的清算交收与登记

在T日进行申购、赎回，在T+1日进行清算，在T+2日办理交收。 （六）申购、赎回的对价、费用及价格

申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。

赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

费用：可以按0.5%的标准收取。

T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。 （七） 申购、赎回清单

1、申购、赎回清单的内容 2、组合证券相关内容 3、现金替代相关内容 现金替代分为三种类型：

（1） 禁止现金替代：不允许使用现金。 （2） 可以现金替代：允许全部或部分替代， （3） 必须现金替代。

4、预估现金部分相关内容（请同学们自己学习） 5、现金差额相关内容（请同学们自己学习）