证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(9)

Ｄ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。本题　１　分第３３题

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ．取得证券投资咨询从业资格Ⅱ．取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ．加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ．加入一家有从业资格的证券投资咨询机构Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。本题　１　分第３４题

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。Ⅰ．由公司登记机关责令改正

Ⅱ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额５％以上１０％以下的罚款Ⅲ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额１％以上１０％以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以１万元以上１０万元以下的罚款Ａ．Ⅱ、Ⅲ

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Ｂ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额５％以上１０％以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以１万元以上１０万元以下的罚款。本题　１　分第３５题

证券、期货投资咨询的活动包括（）。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证监会认定的其他形式Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（１）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（２）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（３）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（４）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（５）中国证监会认定的其他形式。本题　１　分第３６题

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证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ．本公司股东

Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅰ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度的规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。本题　１　分第３７题

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ．规模失控、决策失误Ⅱ．变相自营、账外自营Ⅲ．操纵市场、内幕交易Ⅳ．信用交易Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外

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自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。本题　１　分第３８题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．具有证券经纪业务资格

Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ．财务状况良好，最近２年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ．财务状况良好，最近１年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅲ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近２年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。本题　１　分第３９题

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿Ａ．Ⅱ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。本题　１　分第４０题

监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ．证券公司的内部控制Ⅱ．证券交易所的监督Ⅲ．证券业协会的自律管理Ⅳ．证券监管机构的监管Ａ．Ⅰ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　监管部门对经纪业务的监管措施：（１）证券公司的内部控制。（２）证券业协会的自律管理。（３）证券交易所的监督。（４）证券监管机构的监管。本题　１　分第４１题

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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