证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(8)

Ⅳ．非交易过户Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。本题　１　分第２５题

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。Ⅰ．融资买入量Ⅱ．融资余额Ⅲ．融券卖出量Ⅳ．融券余额Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　【答案解析】　　本题　１　分第２６题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息

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Ⅲ．代理客户进行期货结算Ⅳ．代理客户进行期货交易Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。本题　１　分第２７题

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。Ⅰ．收益分配原则、执行方式Ⅱ．信息提供的内容、方式

Ⅲ．合同变更、解除和终止的事由、程序Ⅳ．承担的有关费用Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅱ、ⅢＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（１）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。（２）基金的运作方式。（３）基金的出资方式、数额和认缴期限。（４）基金的投资范围、投资策略和投资限制。（５）基金收益分配原则、执行方式。

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（６）基金承担的有关费用。（７）基金信息提供的内容、方式。（８）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。（９）基金合同变更、解除和终止的事由、程序。（１０）基金财产清算方式。（１１）当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（１）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。（２）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。（３）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。（４）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。本题　１　分第２８题

关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。Ⅰ．发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ．认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ．招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ．认股人应按照所认购股数缴纳股款Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款。同时，股说明书应当附有发起人制订的公司章程。因此，Ⅱ项说法错误。本题　１　分第２９题

以下形式具备法人资格的有（）。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．股份有限公司Ⅲ．分公司Ⅳ．子公司

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Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。本题　１　分第３０题

证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处３万元以下的罚款的情形。Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、３万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、３万元以下罚款：（１）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。（２）未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。（３）未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。（４）违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。（５）未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。（６）违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。（７）违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。（８）违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。（９）未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、

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记账。（１０）从事本办法第八十二条规定禁止的行为。（１１）未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。（１２）未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。本题　１　分第３１题

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。Ⅰ．股东会或股东大会Ⅱ．董事会Ⅲ．董事长Ⅳ．总经理Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅲ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。本题　１　分第３２题

股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。

Ⅰ．公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议Ⅱ．公司必须经证券交易所核 …… 此处隐藏：1192字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……