证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(10)

Ｃ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。本题　１　分第４２题

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ．委托代理关系Ⅱ．代理期间Ⅲ．执业地域范围Ⅳ．代理权限Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。本题　１　分第４３题

下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户

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信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

Ⅲ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ．客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。本题　１　分第４４题

证券自营业务的范围包括（）。Ⅰ．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．一般非上市证券的买卖Ⅲ．兼并收购中的自营买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券自营业务的范围包括：（１）一般上市证券的自营买卖。（２）一般非上市证券的买卖。（３）兼并收购中的自营买卖。（４）证券承销业务中的自营买卖。本题　１　分第４５题

《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在２个月内召开临时股东大会。

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Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的２／３Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的１／３Ⅲ．持有公司股份１０％以上的股东请求时Ⅳ．董事会认为必要时Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在２个月内召开临时股东大会：（１）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的２／３时。（２）公司未弥补的亏损达实收股本总额的１／３时。（３）单独或者合计持有公司１０％以上股份的股东请求时。（４）董事会认为必要时。（５）监事会提议召开时。（６）公司章程规定的其他情形。本题　１　分第４６题

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。

Ⅰ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行Ⅱ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支Ⅲ．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额Ⅳ．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

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本题　１　分第４７题

下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于５人Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的１／３的公司职工代表Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　有限责任公司设监事会的，其成员不得少于３人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设１至２名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于１／３，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。本题　１　分第４８题

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本

Ⅱ．净资本与负债的比例Ⅲ．净资本与净资产的比例

Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、ⅢＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

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【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。本题　１　分第４９题

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序Ａ．Ⅱ、Ⅲ　Ｂ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。本题　１　分第５０题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传Ａ．Ⅰ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、ⅡＤ．Ⅱ、Ⅳ

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