证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题

证券市场法律法规１５年９月

一、单项选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

Ａ．公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额５％以上１５％以下的罚款Ｂ．股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

Ｃ．以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件Ｄ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第２题

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。Ａ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

Ｃ．证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券Ｄ．经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　只有Ａ项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。本题　１　分第３题

证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。Ａ．从事证券相关行业经历两年

Ｂ．在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

file:///C|/Documents and Settings/gaodun/桌面/题库/证券市场法律法规notepad/真题/证券市场法律法规15年9月真题.txt[2016-3-1 10:23:35]

Ｃ．取得证券投资咨询执业资格Ｄ．实际从事发布证券研究报告业务【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。本题　１　分第４题

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。Ａ．纸面形式Ｂ．口头形式

Ｃ．中国证券业协会规定的形式Ｄ．证券交易所规定的形式【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。本题　１　分第５题

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。Ａ．证券公司的解散事由与清算办法Ｂ．证券公司的业务范围Ｃ．证券公司的注册资本Ｄ．证券公司股权结构的重大调整【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（１）证券公司的名称、住所。（２）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（３）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（４）证券公司的解散事由与清算办法。（５）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

file:///C|/Documents and Settings/gaodun/桌面/题库/证券市场法律法规notepad/真题/证券市场法律法规15年9月真题.txt[2016-3-1 10:23:35]

本题　１　分第６题

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

Ａ．发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于５年Ｂ．证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ｃ．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于３年

Ｄ．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于５年。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第７题

Ａ是Ｂ的全资子公司，Ａ采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。Ａ．付款责任由Ａ承担，Ｂ承担连带责任Ｂ．付款责任由Ａ独立承担

Ｃ．付款责任由Ｂ承担，Ａ承担连带责任Ｄ．付款责任由Ｂ独立承担【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由Ａ独立承担。本题　１　分第８题

《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。Ａ．５１％Ｂ．５０％Ｃ．６０％Ｄ．４０％

【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

file:///C|/Documents and Settings/gaodun/桌面/题库/证券市场法律法规notepad/真题/证券市场法律法规15年9月真题.txt[2016-3-1 10:23:35]

【答案解析】　　控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额５０％以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额５０％以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足５０％，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，Ｄ项为正确答案。本题　１　分第９题

收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。Ａ．警告Ｂ．通报批评Ｃ．记大过Ｄ．辞退

【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，处以１０万元以上６０万元以下的罚款。本题　１　分第１０题

上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。Ａ．股东大会的股东的２／３Ｂ．出席股东大会的股东的２／３Ｃ．股东大会的股东的１／３Ｄ．出席股东大会的股东的１／３【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额３０％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的２／３以上通过。本题　１　分第１１题

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

file:///C|/Documents and Settings/gaodun/桌面/题库/证券市场法律法规notepad/真题/证券市场法律法规15年9月真题.txt[2016-3-1 10:23:35]

Ａ．已取得证券从业资格Ｂ．具有高中以上学历

Ｃ．具有从事证券业务２年以上的经历Ｄ．具有中华人民共和国国籍【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故Ｂ项说法错误。本题　１　分第１２题

证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。Ａ．为证券经纪人进行执业注册登记Ｂ．证券经纪人通过从业资格考试Ｃ．证券经纪人签订委托合同Ｄ．证券经纪人签订劳动合同【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。本题　１　分第１３题

下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（） …… 此处隐藏：1275字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……