证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(3)

【答案解析】　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过２００人。本题　１　分第２６题

在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。Ａ．期货交易所会员Ｂ．机构投资者Ｃ．证券交易所会员Ｄ．合格投资者　【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。本题　１　分第２７题

公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。Ａ．每半个会计年度终了Ｂ．每一个会计年度终了Ｃ．一年结束Ｄ．半年结束【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。本题　１　分第２８题

下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

Ａ．禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

Ｂ．内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动Ｃ．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任Ｄ．影响证券交易的重大事件应公开【正确答案】　　Ｂ

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【你的答案】　　　

【答案解析】　　Ａ、Ｃ、Ｄ三项均符合证券市场三公原则。本题　１　分第２９题

《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。Ａ．行政法规Ｂ．部门规章Ｃ．自律管理规则Ｄ．法律

【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。本题　１　分第３０题

以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。Ａ．所有人员均无需取得基金从业资格Ｂ．所有人员均需要取得基金从业资格Ｃ．取得基金从业资格的人员无法定人数Ｄ．取得基金从业资格的人数需达到法定人数【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（１）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（２）注册资本不低于１亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（３）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近３年没有违法记录。（４）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（５）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（６）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（７）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（８）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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本题　１　分第３１题

关于上市交易申请的说法，错误的是（）。Ａ．申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

Ｂ．中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易Ｃ．申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

Ｄ．证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，Ｂ项说法错误。本题　１　分第３２题

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。Ａ．暂不需要关注

Ｂ．应主动向所在机构的管理层说明Ｃ．主动向监管机关报告Ｄ．持续关注【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。本题　１　分第３３题

下列选项中，正确的是（）。

Ａ．证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

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Ｂ．经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围Ｃ．证券公司可以直接撤销境内分支机构

Ｄ．证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。本题　１　分第３４题

持有期货公司５％以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。Ａ．２　５００Ｂ．１　０００Ｃ．２　０００Ｄ．３　０００　【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司５％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币３　０００万元。本题　１　分第３５题

证券投资咨询业务人员分为（）。Ａ．证券分析师和客户经理Ｂ．证券咨询师和证券分析师Ｃ．证券研究员和投资顾问

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Ｄ．证券投资顾问和证券分析师　【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，Ｄ项正确。本题　１　分第３６题

下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。Ａ．监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

Ｂ．证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督Ｃ．监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况Ｄ．监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为【正确答案】 …… 此处隐藏：1595字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……