证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(7)

第１６题

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额Ⅱ．证券交易成交额累计超过规定的金额

Ⅲ．获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）证券交易成交额累计在５０万元以上的。（２）期货交易占用保证金数额累计在３０万元以上的。（３）获利或者避免损失数额累计在１５万元以上的。（４）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（５）其他情节严重的情形。本题　１　分第１７题

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。Ⅰ．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ．提高自营业务运作的透明度Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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Ｃ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。本题　１　分第１８题

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。

Ⅰ．证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ．证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ．收费标准和支付方式

Ⅳ．终止或者解除协议的条件和方式Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（１）当事人的权利义务。（２）证券投资顾问服务的内容和方式。（３）证券投资顾问的职责和禁止行为。（４）收费标准和支付方式。（５）争议或者纠纷解决方式。（６）终止或者解除协议的条件和方式。本题　１　分第１９题

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。Ⅰ．发行数额在５００万元以上的

Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动的

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Ⅳ．转移或隐瞒所募集资金的Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）发行数额在５００万元以上的。（２）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（３）利用募集的资金进行违法活动的。（４）转移或者隐瞒所募集资金的。（５）其他后果严重或有其他严重情节的情形。本题　１　分第２０题

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。Ⅰ．设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ．依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ．公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ．有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因此，Ⅲ项说法错误。本题　１　分

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第２１题

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。Ⅰ．单个客户参与金额不低于５万元人民币Ⅱ．委托资产应当是货币资金

Ⅲ．委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ．委托资产应当是股票或债券Ａ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅡＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币５万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币１０万元。本题　１　分第２２题

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ．被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ．其他需要重点监控的账户Ⅳ．持续盈利的账户Ａ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控

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下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。本题　１　分第２３题

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ．擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在３０万元以上的

Ⅱ．虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的Ⅳ．其他情节严重的情形Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定 …… 此处隐藏：1544字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……