证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(5)

方式收购上市公司。因此，Ｄ项说法错误。本题　１　分第４９题

公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。Ａ．向基金份额持有人违规承诺收益

Ｂ．编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告Ｃ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ｄ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　Ｂ项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。本题　１　分第５０题

下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。

Ａ．控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

Ｂ．公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

Ｃ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

Ｄ．股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起６０日内，请求人民法院撤销【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。因此，Ｃ项说法错误。

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二、组合型选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

Ⅰ．发行人最近３年无债务违约或者迟延支付本息的事实

Ⅱ．发行人最近３个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的１．５倍Ⅲ．债券信用评级达到ＡＡＡ级

Ⅳ．中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：（１）发行人最近３年无债务违约或者迟延支付本息的事实。（２）发行人最近３个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的１．５倍。（３）债券信用评级达到ＡＡＡ级。（４）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。本题　１　分第２题

以下（）情形属于公开发行证券。Ⅰ．向不特定对象发行证券

Ⅱ．向累计１００人的特定对象发行证券Ⅲ．向累计１５０人的特定对象发行证券Ⅳ．向累计３００人的特定对象发行证券Ａ．Ⅰ、ⅡＢ．Ⅰ、ⅣＣ．Ⅲ、Ⅳ

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Ｄ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（１）向不特定对象发行证券的。（２）向特定对象发行证券累计超过２００人的。（３）法律、行政法规规定的其他发行行为。本题　１　分第３题

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ．处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ．给予警告

Ⅳ．并处以３万元以上１０万元以下的罚款Ａ．Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅢＣ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足３０万元的，处以３０万元以上６０万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以３万元以上１０万元以下的罚款。本题　１　分第４题

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

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Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存３年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：（１）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。（２）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。（３）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。（４）信息披露文件与申报备案文件。（５）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。本题　１　分第５题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ．合同签订Ⅱ．产品销售Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ

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【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。本题　１　分第６题

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测５０％的 …… 此处隐藏：1681字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……