证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(2)

【答案解析】　　《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，Ｄ项说法错误。本题　１　分第１４题

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。Ａ．１０Ｂ．３０Ｃ．７Ｄ．１５

【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起１０个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。本题　１　分第１５题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。Ａ．证券交易所Ｂ．中国证券业协会Ｃ．中国证监会

Ｄ．中国证券登记结算公司【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。本题　１　分第１６题

证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

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Ａ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

Ｂ．向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息Ｃ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

Ｄ．向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（１）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（２）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（３）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（４）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（５）违背职业道德的其他行为。本题　１　分第１７题

下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

Ａ．投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

Ｂ．投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检Ｃ．投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务Ｄ．投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故Ａ项说法错误。投资主办人２年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故Ｂ项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故Ｄ项说法错误。本题　１　分第１８题

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。Ａ．３０

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Ｂ．１０Ｃ．１５Ｄ．５

【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后１０日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本题　１　分第１９题

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。Ａ．只具备初中文化程度的成年人

Ｂ．被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期Ｃ．大学毕业的失业人员Ｄ．刚毕业的大学生【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　年满１８周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，Ａ项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。本题　１　分第２０题

关于证券承销，以下说法错误的是（）。Ａ．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

Ｂ．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ｃ．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式Ｄ．证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不

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得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，Ｄ项说法错误。本题　１　分第２１题

封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。Ａ．逐渐增加，可以申请赎回Ｂ．固定不变，不得申请赎回Ｃ．可以变动，不得申请赎回Ｄ．逐渐减少，可以申请赎回【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。本题　１　分第２２题

根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。Ａ．有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议Ｂ．有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议Ｃ．股份公司的监事会每年度至少召开一次Ｄ．股份公司的董事会每年度至少召开一次【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，Ｂ项说法正确。本题　１　分第２３题

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ａ．业务负责人Ｂ．财务负责人

Ｃ．经营管理的主要负责人

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Ｄ．董事、高级管理人员【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。本题　１　分第２４题

私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。Ａ．基金募集账户和基金清算账户

Ｂ．主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ｃ．基金合同、公司章程或者合伙协议

Ｄ．采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【正确答案】　 …… 此处隐藏：1562字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……