证券从业资格考试证券市场法律法规15年9月真题(6)

Ⅲ．侵害了投资者的利益

Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体Ａ．Ⅰ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅢＣ．Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。本题　１　分第８题

公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司分立Ⅲ．公司解散Ⅳ．公司新设Ａ．Ⅰ、ⅣＢ．Ⅰ、ⅡＣ．Ⅱ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。本题　１　分第９题

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

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Ⅰ．转融通专用证券账户Ⅱ．转融通担保证券账户Ⅲ．转融通证券交收账户Ⅳ．转融通专用资金账户Ａ．Ⅱ、ⅢＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、ⅡＤ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】　　Ｄ【你的答案】　　　

【答案解析】　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。本题　１　分第１０题

在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。Ⅰ．近几年的经营状况Ⅱ．反映偿债能力财务指标Ⅲ．反映盈利能力财务指标Ⅳ．反映变现能力财务指标Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。本题　１　分第１１题

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关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。Ⅰ．本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ．本罪的主观方面为故意

Ⅲ．客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ．一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｂ【你的答案】　　　

【答案解析】　　本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。故Ⅰ项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法错误。本题　１　分第１２题

公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。Ⅰ．公司改制

Ⅱ．制定重要的规章制度Ⅲ．召开股东大会Ⅳ．经营方面的重大问题Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《中华人民共和国公司法》第十八条规定，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

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本题　１　分第１３题

对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。Ⅰ．造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在５０万元以上的Ⅱ．致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ．其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ．多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的Ａ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（１）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在５０万元以上的。（２）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额３０％以上的。（３）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额３０％以上的。（４）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续１２个月的累计数额占净资产５０％以上的。（５）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。（６）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。（７）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。（８）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。（９）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。本题　１　分第１４题

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。Ⅰ．制订健全、有效的估值政策和程序

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Ⅱ．定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ．保证计划估值公平、合理Ａ．Ⅰ、ⅢＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ．Ⅰ、Ⅱ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。本题　１　分第１５题

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的１００％Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的５００％Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过１０％Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的３０％Ａ．Ⅰ、ⅢＢ．Ⅱ、ⅢＣ．Ⅰ、ⅣＤ．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（１）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超 …… 此处隐藏：1243字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……