第三方投顾尽调清单-三证电子版、法人身份证电子版+1

公司尽职调查材料汇总

一、 公司情况 1、 基本信息 公司名称： 成立日期： 注册资本： 实收资本： 法定代表人： 注册地点： 办公地点： 联系地址： 经营范围：

备注：1）按实际情况填写，如具有多个资格请分别一一添加填写。如证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格。填写示例： 公司拥有中国证券监督管理委员会核准的 资格，业务资格许可证编号为 。

2）或若具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格，并提供证明材料。

2、

股东情况

公司股东构成、股本结构、股东持股明细见下表：

3、 主要业务介绍 4、 公司组织架构

5、 公司财务状况（包括但不限于最近一年资产、负债、主营业务收入和净利润等情况） 投资理念及投资策略

（1） 投资目标 （2） 投资理念 （3） 投资策略 二、 投资团队介绍

1、 投研人员人数、平均金融投资从业年限、平均在该公司从业年限

2、 核心投研人员背景（包括但不限于姓名、出生年份、毕业学校、专业学位、从业年限、从业经历和专业能力等） 三、过往投资业绩介绍

1、 如公司发行过产品，需提供管理产品的投资业绩情况，包括产品名称、合作模式、产品规模、成立日期、存续期限、投资策略、策略/资产配置情况、每年度净值实际增长率以及与同期指数的对比情况等。（如管理的产品较多，请提供与本次合作产品类型较为接近的产品投资业绩情况）

2、 如公司未发行过产品的，需提供自营账户的投资业绩情况，包括资金规模、投资策略、策略/资产配置情况、每年度净值实际增

长率以及与同期指数的对比情况等。（还需提供相关证明材料，包括但不限于证券交易交割单、期货结算单等，需加盖经纪商业务章）

3、 外部评价（公司或主要投资经理获得的公开外部评价，包括获奖和荣誉等）

公司名称【公章】

年 月 日

承诺函

致徽商期货有限责任公司：

（公司名称）于 年 月 日成立，企业注册资金为人民币 万元，目前实缴资本金为 万元。我司最近三年信用状况良好，无任何不良信用记录，其余方面无任何违法违规记录，无任何诉讼争议情况，未接受过任何处罚及监管措施; 最近三年财务状况未出现显著恶化、也未丧失清偿能力。我司有合格的投资管理和研究团队，投资管理团队主要成员为： 、 、 （请逐一列明姓名），均已通过证券、期货、基金等从业资格考试，在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，有可追溯的投资管理业绩证明。我司具有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的后台管理制度和作业

流程；有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。

特此承诺。

【公司名称】（公章）： 日期： 年 月 日

第三方机构尽职调查签报表

附件：1：营业执照扫描件+复印件（加盖公章） 附件：2：组织机构代码证扫描件+复印件（加盖公章） 附件：3：税务登记证扫描件+复印件（加盖公章） 附件：4：法人代表身份证扫描件+复印件（加盖公章） 附件：5：资产负债表复印件（加盖公章） 附件：6：尽职调查员现场尽职调查照片

附件：7：证券投资咨询、证券资产管理、私募基金管理、期货投资咨询、期货资产管理业务资格等资质证明文件（如有）复印件（加盖公章）