劳工和道德的风险因素识别评估表

劳工和道德的风险因素识别评估表识别评价人： 状态 编号 活动 部门 劳工和道德的风险因素名 称 可能发生的 后果 确认： 时态 日期： 风险值D=LEC 事故 事故 发生 后果 分值 将来 的可 的严 D 能性 重性 (L) (C)

正常

异常

紧急

过去

现在

风险等级

1 2 3 4 5 加班管理 6 7 8 9 发放工资 10 11 12 13 行政管理 14 招工活动

未确认员工身份证

招聘童工

员工提供假身份证，未能发现 招聘童工 发现未成年工分配到危险岗位 危害身体健康 未明确员工休息时间 加班未征求员工同意 强迫员工长时间加班 加班不支付工资 拖延支付员工工资 工资低于本地标准 工资支付未进行告知员工 工资发放员工有疑问未解决 员工无申诉渠道 员工行动不自由 体罚员工 危害身体健康 危害身体健康 危害身体健康 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反公司规定 违反公司规定 违反公司规定

劳工和道德的风险因素识别评估表

识别评价人： 确认： 日期：

行政管理

15 16 17 18 采购活动

辱骂员工

违反公司规定

索要或接受礼金、礼品和有价 受贿 证券 现金支付，未正规发票 受贿

采购人员参加供应商安排的高 影响业务公正 消费宴请和娱乐活动 执行 采购人员的的配偶、子女及其 影响业务公正 他亲属从事与业务相关的经商 执行 活动 故意抬高或降低公司产品价格 企业形象受损 给客户回扣 企业形象受损 企业形象受损

19

20 21 22 23 24 25 26 27 28 信息管理 29 30 宣传活动 销售活动

泄露公司商业机密

销售人员的的配偶、子女及其 影响业务公正 他亲属从事与业务相关的经商 执行 活动 误导客户 夸大公司能力 提供虚假材料 重要岗位未签订保密协议 重要供应商未签订保密协议 IT管理不当 客户重要资料未保密 企业形象受损 企业形象受损 企业形象受损 知识产权泄露 知识产权泄露 知识产权泄露 知识产权泄露

是否有重大劳工和道德的风 控制措施 险因素