金融机构案防工作评估指标体系

附件1

附件1:银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)填写部门： 评价项目 评价内容 填表人： 具体指标 1、董事会(理事会等)对案防工作的部署、推动情况 1.1董事会(理事会等) 履职 2、董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门 委员会对案防工作的推动、落实情况 3、监事会履职 填表机构：(盖章) 指标评价说明 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的 重点工作进行规划、安排。 该委员会是否按照《银行业金融机构案防工作办法》(以下 简称《办法》)第七条(一)至(五)的要求履职(每项0.5 分)。 是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作用。 是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵头部 门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工作得到有 效配合(0.5分);研究制定年度案防工作计划(3分);是 否设立合规总监(或指定一名高级管理人员负责本机构合规 及案防工作)并承担起《办法》第十条所述要求(每项0.5 分)。 是否有效承担并完成《办法》第十一条(一)至(六)所属 职责要求。(每项0.5分)。 是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和办法应覆盖全 部业务流程，明确责任部门合个人职责要求(2分)。 是否对制度的落实情况进行检查和评价(2分);是否根据检 查结果和业务发展需要及时修订完善制度(2分)。 是否按照监管部门要求建立相应案防管理制度细则(1分); 有关制度是否科学、目标明确、可操作性强，与本机构风险 管理、资产规模合业务复杂程度相适应(0.5分);是否制定 符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整 改后评价等专门制度(3.5分)。 是否建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台 职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各 部门及分支机构的有效管理和控制。 是否建立并完善信息科技管理系统，覆盖整个内控制度和业 务流程，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。 是否保证各部门和各分支机构案防工作任务细化、分解实施 。 是否建立诚信举报等激励约束机制等。 分数 1.5 2.5 1 实际 得分 备注

1.2监事会对案防工作的 1、案防工 监督 作组织(权 重13%) 1.3高管层对案防工作的 组织

4、高管层履职

5

1.4合规部门对案防工作 的执行

5、合规部门履职 6、具体业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备 性 7、制度建设的全流程管理

3 2 4

2.1制度体系建设 2、制度及 质量监控 (权重 15%) 2.2内部控制有效性 10、信息系统建设 2.3案防工作机制建设 11、部门间，各层级

间工作沟通协调机制 12、完善案件防控工作保障体系 8、案防制度体系建设

5

9、授权、岗位分离刚性约束

1 1 1 1

附件1：银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）

附件1

3.1案防管理人员配备

13、案防管理人员配备

各层案防管理人员是否具备与履行职责相匹配的能力、经验 和专业素质(2分);是否定期为案防管理人员提供系统的专 业技能培训等(2分)。 是否制定合规及案防教育规划合重点业务培训计划及方案(2 分);是否建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇 、职业晋升等挂钩等(2分)。

4

14、合规及案防教育体系完备性

4

3.2案防培训体系建设

该案防合规培训率70%以上(含70%),得3分；案防合规培训 15、一线员工当年累计参加案防合规培训率(%)=一线 率30%-70%(不含70%),最高得分不超过1分；案防合规培训 员工当年累计参加案防合规培训人数/一线员工总数 率30%以下，得0分。 16、基层营业机构负责人参加案防合规培训率%)=基层 该案防合规培训率70%以上(含70%),得3分；案防合规培训 营业机构负责人参加案防合规培训人数/基层营业机构 率30%-70%(不含70%),最高得分不超过1分；案防合规培训 负责人总数 率30%以下，得0分。 17、引导员工培养良好的职业道德和职业操守 是否对员工的违规失范行为及时开展纠错纠偏合警示教育活 动(1分);是否开展了相关富有成效的员工行为纠偏和引导 激励活动等(1分)。 是否按照《办法》第二十一条(一)至(二)要求有效执行 (每项1分)。 案件(风险)信息报送是否迅速、准确和全面(2分);是否 杜绝瞒报(2分)、迟报(2分)、错报(2分)或错误确定案 件性质(1分)情况。 数据报送是否及时、数据是否多次出现明显错误。 是否有效地堵截新案，挖掘出旧案，杜绝隐患，并主动向公 安司法机关报案、移送有关案件。 是否与公安机关、银监等部门有效配合，杜绝隐患，加强案 件侦办中的协作和信息反馈，沟通、传递苗头性信息和涉案 线索。

3

3

2

3.案防工作 执行(权重 45%)

3.3员工行为管理 18、强化员工职业规范约束 3.4案件、案件风险报送 情况 3.5案防统计制度报送情 况 19、信息报送系统 20、案防统计制度质效 21、案件堵截质效

2 9 3 3

22、案件查处质效 3.6案件发生情况

2

23、网点平均案件率(%)=报告期案件数(第一、二类 指标评分见附件2《银行业金融机构案防工作评估指标体系评 案件合计)/报告期营业网点总数 分原则》。 24、每亿元资产涉案风险率(%)=报告期案件损失总额 指标评分见附件2《银行业金融机构案防工作评估指标体系评 (第一、第二类案件合计)/报告期亿元资产总额(保 分原则》。 留

有小数点后两位) 25、合规审查、监督与检查质效 是否进行各项制度的合规性检查，对各项制度的执行情况进 行检查，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检查力度。

5

5

2

4.1内部检查情况

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26、案防工作开展情况检查 4.1内部检查情况 4.监督与检 查(权重 14%) 4.2已发现问题情况

是否对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部 检查发现问题的整改情况进行检查和评估，并根据检查和评 估结果提出建议，促进内控管理的自我完善。 是否灵活采取整体移位、突击检查等方式开展检查工作，合 理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及质 量的评判标准，并加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

2

27、专项检查开展情况

2

是否能够进行延伸检查，名曲人提出责任处理意见并落实整 28、经由内外审计部门、上年度案防监管评价中已发现 改(2分);业务部门是否能够针对本条线的问题，提出整改 问题以及监管部门发现的问题暴露情况 措施(2分)。 29、已发现问题的整改质效 上一年度各类内外部检查已发现问题是否仍然存在(2分); 是否仍多次出现与上一年度相似的作案手法、统一业务环节 的案件或风险事件(2分)。 是否建立健全责任追究机制(1分); 是否按照监管部门有关规定对违法违规行为统计、监测并进 行成因分析。 负有检查职责的部门，是否出现虽对具体发案业务已做专项 检查或审计，但却未发现本应发现的问题或发现问题后未及 时报告的情况(2分);对于上述情况的发生，是否追究有关 人员责任(2分)。 是否对案件暴露的问题隐患采取切实有效的整改措施，对整 改情况进行跟踪检查(2分);是否出现对发案业务中应发现 未能发现问题或发现问题未及时报告的情况(2分)。 是否遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级 追究的原则进行问责(3分)。

4

4.3已发现问题整改情况

4

5.1责任追究机制

30、责任追究机制有效性

2

5.2监督检查工作质量控 5.考核与问 制 责(权重 13%)

31、监督检查工作质效及问责

4

32、案件暴露 …… 此处隐藏：1679字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……