0我国专利、专利产业化的现状及其原因探讨(3)

年我国大中型企业的&’(经费占销售额的比重平

均仅为)*%.［%］

。可见，无论以上述哪一个估计数

为标准，我国大中型工业企业的&’(投入强度都与世界先进水平有着巨大的差距，并且严重制约企业竞争力的成长。实际上，由于企业&’(投入严重不足，导致企业的科技创新基础与能力不断下降。据统计，在所有工业设备中，!1%的设备已经老化，国有大中型企业设备的老化率已达到

-%.，

超期服役率达#".［/］

。#*企业中的科技人才所占的比重过低!""+

年我国从事研究与开发的人员共!++*,,万人，占世界第!位，但从分布状况看，企业的研究开发人员仅占-0*+.。美国从事研究与开发的人员为

"+*-,万人，

但分布在企业的占,"*/.。而在日本与韩国，分布在企业中的研发人员分别为+)*%.与+#*,.［/］

。相比之下，中国科技人员大多集中于高等院校与科研院所，直接介入科技开发第一线的科技人员不到!1#，这样的布局无形中使科技活动与生产实践活动之间产生一定距离，科技成果不能迅速转化为生产力，推动生产发展，同时生产领域对科技活动的需求也难以形成对科技发展的直接动力。

（三）利益机制在技术创新与专利产业化过程中未得到有效发挥

通常，人们把专利的产业化简化为“新技术开发!中试!形成产品!推向市场”这样一个过程，从而只是关注谁最有能力来从事这一操作过程，但却忽视了其是否有足够的利益驱动。例如，作为政府&’(经费的投入者，其利益所在是完成规划和职责，其领导者关心的是如何做出能使其职位升迁的政绩；作为研究机构，其利益是通过立项向政府部门申请资金，同时设立专门部门进行项

利润的最大化并不必然来自专利技术及其产业化。因为在技术创新、获取专利、专利实施并产生经济效益、形成产业等一系列过程中，其间的任何环节都需要持续而呈几何级数增加的&’(投资，

而且存在相当大的风险。有人就认为，在没有其它激励机制的条件下，中国企业在自身利益机制作用下，必然不倾向于充当技术开发与产业化的

［0］

。从前述对&’(投入方面的分析可知，发达国家无论在&’(经费投入比例，还是在从事&’(工

作的合格人员上，企业都占主体地位，而我国的&’(经费投入主要是政府提供，经费的执行也不是以企业为主，企业自身也没有从其销售收入中提取相当的比例用作&’(经费。那么，发达国家的企业为什么能够成为技术开发与产业化的主体？其实这也并不完全是由于企业自身内在的驱动，而重要的还是由于相关的各种主体———政府、国会、法院、警察局、律师所、大学乃至消费者，它们之间相互利益关系共同构成一个利益机制的驱动。只是在发达国家，这个利益机制已经成熟，以日常规则的方式运行，以致于人们容易漠视其存在罢了。……各种主体并不以技术开发与产业化为自己的根本目标，企业的根本、直接目标是获取利润，政府的最大目标是政绩，创新者的最大目标是多出研究成果，法律机构的目标是公正执法。这些主体并不以技术产业化本身为目标，只有当它们处在恰当的利益机制之下，才会相互作用，产生技术产业化的结果———一个“整体异于部分之

和”的结果［0］。

因此，对于技术市场中存在的问题，不能简单地归结为国家科研开发经费投入不足，那只是表面原因，而更深层的原因在于是否有效发挥利益机制的作用，从而在国家、企业、发明人等不同主体之间形成相应的技术发明、交易与产业化秩序。

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“主体”

专利产业化

中国软科学!""#年第$期

（四）知识产权保护与法制环境也成为重要的阻碍因素

专利产业化的前提是必须确立技术发明的产权归属并保障产权的利益不受侵犯并能进行自由交易，这就涉及相关的法律制度问题。

据瑞士国际管理与发展学院!""#年《世界竞争力年鉴》，尽管中国在科技的国际竞争力上有所提升，科技人员投入居世界第$位，科学环境、科技管理竞争力位居第!%位和第!#位，分别比上一年环境，就会面临知识产权保护不力、市场交易受阻等法律障碍，就不可能形成良好的技术市场秩序，就不能对技术创新发明与产业化提供制度保障与激励。

三、结语

以上通过大量的数据和事实证明，在改革开放二十余年来，我国的专利事业取得长足的进展，在专利产业化方面也有所促进，例如专利总量逐年递增，专利技术的实施以及高技术的经济贡献提高#位和&位，科技资本投入也比上一年提高$位，位居第’(位，但是，知识产权竞争力大幅度下降，由第$"位降至第’#位。在知识产权保护状况方面，中国不仅与发达国家之间存在差距，即使与主要发展中国家和地区相比，其排名也是靠后的’）。

表’

主要发达国家与发展中国家和地区的知识产权

保护状况排名表（!""#年）

日本美国法国德国加拿大英国意大利芬兰名次

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智利印度中国俄罗斯韩国中国香港马来西亚新加坡

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资料来源：*+,《世界竞争力年鉴》，!""#年。

事实上，知识产权保护状况的不如人意还只是一个方面，如果从技术创新发明与产业化相关的法律制度来说，还涉及到其他一系列的问题。例如，技术成果的交易制度、专利的许可与转让制度、风险投资的制度、中小企业的担保与融资制度，甚至是我国的基本法治环境等。

在立法以及相关制度的建设上，比较突出的问题是立法观念与思路的转变。有关知识产权以及有关专利产业化的立法，既不是科技立法，也不是行政管理法，相反，它们属于私法，是调整市场交易行为的法律，其目的是促进市场交易，为市场交易提供产权保护、公平竞争的法制环境。如果以此衡量有关法律制度，恐怕还有许多法律法规在立法、司法、执法等方面尚有待改进和完善。如果没有立法观念的转变，没有良好的司法与执法

!/)

率也在上升。但是，与市场经济发达国家，甚至与新兴工业化国家相比，则还存在相当大的差距，在某些指标上还有差距拉大的趋势，这也应当引起相关部门的注意。

我们也对专利及其产业化过程中出现的问题，从初步原因与深层次原因两个方面进行了分析。有基于此，解决问题的思路也应当从两个方面着手，一是增加国家与企业的-.,投入，调整相应的比例，尤其是发挥企业与市场的主导作用；另一方面是注重社会结构的调整，尊重知识产权的私权本性，真正发挥其具有的产权激励作用，在相关制度设计与运行中注重利益机制。在目前我国社会转型时期，后者也许更应受到重视。

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