关于启用债券注册要素表2010年版等的通知(3)

30.附息式债券需填此项。如“12个月/次”指12个月付息一次，“6个月/

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次”指6个月付息一次。如该债券的付息频率不按以上规则确定，请详细写明，如“X天/次”、“X天/第一次”、“X天/第二次”或实际付息日期等。 建议按照“X个月/次”设计付息频率。

31.付息频率一年超过一次的附息式债券需填此项。平均分配是指全年利息按照付息频率在各计息期间平均分配；按实际天数分配是指全年利息按照各计息期的实际天数计算。

37.基准利率生效方式、生效条件和生效时期含义如下。

基准利率生效方式、生效条件和生效时期含义 第一层次选择：基准利第二层次选择：生效第三层次选择：基准利率生效时期 含义和要求 率生效方式 条件 当期生效 无 计息期有基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之效(唯一选变动。因此其有效时期也只能是本计息期。 择) 基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变，付息后的下一个计息年度变动。按照完整计息年度确定执行利率。一个完整计息年度内尽管多次付息，但仍执行该计息年度初的基准利率，下一个完整计息年度按下一计息年度起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行。 计息期有效（最常见） 基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变，付息后的下一个计息期变更。每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行。 以该基准利率变动之日起预先确定的时间后该无 基准利率生效，此前仍执行原利率。因此一个计息期内可能有分段计息利率。 付息时，本计息期的执行利率按照预先确定的计息期有付息前某个时间的最新基准利率执行。 效 年度有效 付息后生效 无 基准利率变动后固定间隔时指定条件生效 间生效 付息前指定日期的有效基准利率 43.发行人如不行使赎回权，则需要确定新的票面利率（或利差）。如为附息式固定利率债券，则填写利率；如为附息式浮动利率债券，则填写利差和基准利率名称。需要说明的，请填写说明。

45.按投资人回售期次填写，注明每次回售开始日期和截止日期。行使日为每次回售所在计息期的付息日。如有特殊条款的，请填写说明。

46.选择权行使触发条件是指投资人行使回售选择权的满足条件。如无，则填“无”；如有，则填写具体条件。

54.本表由发行人加盖单位法人公章。

如发行人就本债券的《债券承销额度分配表》委托主承销商提供，则以主承销商签章后的《债券承销额度分配表》为准。

集合类债券发行采取各发行人统一授权主承销商办理登记手续的，本表由授

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权主承销商签章；不采取各发行人统一授权主承销商办理登记手续的，本表由主承销商制表、各发行人分别加盖各自的法人公章后，统一由主承销商交我公司。

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附件2

债券注册要素表-资产支持证券专用（2010年版）

重要提示：1.发行人或主承销商填写本表前请仔细阅读填表说明，请特别关注加黑栏目。2.请根据实际发行情况选择性填写以下要素，确保所填内容真实准确，且与发行公告或募集说明书相关条款一致。3.有单选或多选项，请在□中打勾。4.没有或无关项，可不填。 一、基本信息 1. 发行批文名称： 3. 发起/委托机构名称： 5. 受托机构名称： 7. 贷款服务机构名称： 9. 资金保管机构名称： 11. 交易管理人机构名称： 12. 资产池名称： 14. 资产种类：□信贷资产 □住房抵押贷款 □其他： 15. 证券化方式：□信托 □资产 □其他： 16. 发行开始日： 年 月 日 17. 发行结束日： 年 月 日 18. 分销开始日： 年 月 日 19. 分销结束日： 年 月 日 20. 公告日： 年 月 日 21. 承销缴款日： 年 月 日 二、分档品种信息 档次结构 优先A档 22. 证券全称 23. 实际期限单位 24. 实际期限 25. 加权平均期限单位 2. 批准文号： 4. 发起/委托机构债券账号： 6. 受托机构债券账号： 8. 贷款服务机构债券账号： 10. 资金保管机构债券账号： 13. 资产规模： 万元 优先档 优先B档 □年□月□日 - - - （向右扩充） 次级档 □年□月□日 □年□月 □日 □年□月□日 □年 □月 □日 □年□月□日 26. 加权平均期限 27. 实际发行额（万元） 28. 发行价格（元/百元） □有 □无 □附息固定利率 □附息浮动利率 □贴现式 □零息式 □利随本清式 □有 □无 35. 说明： 29. 起息日 30. 预期到期日 31. 法定到期日 32. 存续期内有无付息 □有 □无 □附息固定利率 □附息浮动利率 □贴现式 □零息式 □利随本清式 33. 第一次付息日 34. 计息方式 36. 付息频率（月/次）

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