物业公司风险知多少

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物业公司风险点清单（通用类）

类别 风险点 风险点描述

1. 与业主、供方等发生法律诉讼。1. 与物业主管部门、工商府部门查

处而引发的问题（如资质审核、

证照变更等）。

1. 因媒体报道产生的负面新闻。

2. 员工私自接受媒体采访或以万科

名义发表行业文章。

3. 媒体工作人员以利益要求威胁公

司。

1. 信息传递不及时引发相关事件升

级的问题。

2.故意瞒报、谎报、漏报重大1. 法人公章、合同章管理盗用、失

窃。

1. 活动过程中出现人身伤亡及意外

事件。

1. 因未购买公共责任险、停车场责

任险、机损险、高空抛物险等，

带来经营风险。

1. 因突发事件导致资料丢失，如火

灾、电脑病毒等。

2. 地产移交资料等房屋相关资料

（项目上提供资料清单）。

1. 实习生未签定实习协议、未及时

购买商业保险、或相关人事资料

不齐全。 客户关法律诉讼 系 政府 媒体 信息传递 印章管理 社区文化 保险 重要资料存储 人力资实习安排 源 建立离职人员清单

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证件核查

岗位证书管理

体检审核 1. 大专以上学历证无验证证明。 2. 毕业前入职，只有学历证明、无毕业证。 3. 特种行业操作人员无证上岗（司机、高压进网操作人员、电焊、救生、消防、电梯、电工、给排水等）。 1. 特种行业岗位证书若没在规定时间年审，相当于无证上岗。 2. 个别岗位如救生岗、食堂人员健康证需定期延续办理。 1. 体检日期在报到日期之后。

2. 体检表无本人照片、无医院最终"

体检合格"章。

1. 未能及时提供 《无犯罪记录证

明》，或证明非户籍所在地派出所

开，要素也不齐全。

2. 武汉市户口担保无照片、无在职

证明或户口复印件 担保与无犯罪记录证明

人事资料核查 1. 人事资料过期、变更未及时申资料不全等

2. 银行卡复印件提供错误，导致工

资发放错误

3. 员工资料不齐全或丢失（考核记

录、劳动合同等）

4. 人事资料中无员工调动记录

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转正 1. 未及时转正，或因未安排参加新

职员培训、或资料不齐全，延误

转正，但无延期转正面谈。未及

时告知职员已转正信息及相关薪

金待遇

社保与商业保险 1. 社保或商业保险未及时购买、漏

买部分月份或未及时停保等； 或

输入姓名/身份证号码错误

工伤申报 1. 因为不及时申报或虚假申报存在

的风险

劳动合同 1. 新员工未签署“劳动合同签署声

明”；或者签署声明

2. 时间比入职时间早或晚。

3. 合同涂改、空白、缺项、填错4. 合同中：试用期工资和正式工资5. 混淆、空白、填错等劳动合同（首

签）日期比入职日期超出一个月6. 无合同签收备案表，合同未摁手

印

7. 相关工作内容、加班限定、内部

调动、保密约定等条款监控

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考核控制 1. 月度考核汇总表没有填写考核时

间、无部门负责人签字

2. 季度考核面谈表无考核双方签名

确认；需改进人员考核结果没有

明确告知本人

离职手续

人员调配

财务管审计

理

政府关系

员工违法行为 1、离职手续表交接处无相关责任人签名（只填写“无”） 2、无部门负责人签名 3、转正人员离职，无离职详细原因及管理意见 4、部门主动解除员工劳动合同关系风险 5、需要重点提醒月末月初请假的风险：离职倾向-锁定工资-做好交接或不予批假-重点关注 6、按公司现行规定，人员离职后由公司出资培训并签署协议的，需按协议约定扣除相应费用 7、离职人员在SAP中未及时锁定 1、公司内部部门间调动存在先有调动事实，后才报人力部。导致员工SAP资料未做调动，工资成本划分出现差异 2、亦存在部门未及时与员工沟通调动情况而引发员工投诉 1. 通过第三方会计审计暴露公司财务重大问题而引发的官司 1. 经税务、物价等政府部门查处而引发的问题 1. 员工违反公司财务制度，存在贪

污、受贿等不法行为

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停车场发票的重复使1. 车场安全员对于客户遗弃的停车

发票不作废票处理，重

用 2. 复使用

票据核销

发票开具

家政收费管理

代收款项

备用金管理

资金的转存

管理费饱和收入

收费印鉴管理

采购管理

采购行为

供方的评估及监控

现金付款

合同款项 1. 财务记账在先,部门票据核销在后,账务同核销相分离 1. 发票的开具缺乏监督,存在未收款先开票的行为 1. 家政人员直接向客户收取现金 1. 职员私自接受业主委托,代业主收取房租,代购商品等行为 1. 部门备用金存入个人账户 2. 备用金的存折与密码由一人保管 1. 擅自开通网上企业银行，通过备用金个人账户进行资金转款的 1. 饱和收入的数据缺乏核对 1. 现场人员随意使用收费专用章 1. 采购物资品质不能满足现场工作要求，采购过程不受监控 1. 采购人员获取折扣，侵占公司收入 1. 部门供方评估未按要求进行，监控流于形式 1. 采用现金采购物品 1. 对外分期付款、保修款类合同的

付款

1. 对固定资产非正常维修、非正常资产非正常使用 报废的管理

1. 仓库管理员每月月末未盘点登记仓库物资 账本

备注：以上风险点涉及到公司层面的，均为重大风险点。

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物业公司风险点清单（业务类）

一、各服务中心 类

别

安车辆管1. 道闸砸人刮车（失灵、误操作、无防砸车装置）全理类 [重大风险]

管2. 出入口活动地桩（没有设置、没有使用、地桩上理无反光纸或反光漆、地桩强度不够）[重大风险]类 3. 车辆进出没有检查（进入车辆车况检查、进入危

险品、外出可疑物品、无牌车辆进入）。[重大风

险]

4. 占道停放、占位停放等而引发的纠纷。[一般风

险]

5. 车场标识不全。[一般风险]

6. 收发卡、收发票管理、车辆出入口岗流程不合理[重大风险]

公共区1. 路灯/草坪灯柱松动、路灯/草坪灯罩松动或破域安全裂，导致业主财产损失。[一般风险]

类 2.娱乐设施松动、娱乐设施尖角或局部变形、休闲

椅凳松动或尖角。[重大风险]

3. 工具、材料等高空坠落、阳台花盆等物品坠落。

[重大风险]

4. 特殊季节的台风、暴雨引起的物品坠落等。[重

大风险]

电梯轿厢安全呼救按钮、轿厢照明、电梯困人、

电梯保养或维修时的防护栏及提示标识。[重大风

险]

治安类 1. 作案人员利用各种身份进行伪装，利用作案工具

进行盗窃。[重大风险]

2. 安全员与小区业主或外来人员发生肢体冲突。

[重大风险] 子类别 风险点

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职业安

全类

环绿化

境

管消杀

理保洁

类 1. 与客户、外来人员等发生暴力冲突。[重大风险]2. 与歹徒发生正面冲突导致受伤。[重大风险] 3. 恶劣天气情况下执勤防止身体伤害（如：酷暑、寒冬、雷电期间的安全巡逻与对讲的使用、台风期间安全巡逻和高空坠物预防等天气）。[重大风险] 4. …… 此处隐藏：3621字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……