全过程界面管理视阈下新兴产业发展政策研究_鉴于美_日_西欧等发(2)

政府是资助者。根据OECD的统计数据,各主要发达国家的研发投入都在稳步增长。2008年,美国的研发投入占GDP的比例为2.771%,日本为3.424%,德国为2.639%,而我国仅为1.535%

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使用。在美国,有 总监察长法 、 联邦会计和审计

法 、 预算和会计法 、 首席财务官法 等法律以及预算管理局发布的A-21、87、133等多号通告来保证政府科研经费的安全和合理使用。再如,政府通过法律、法规明确知识产权,提高研发主体的积极性。1980年,美国国会通过 巴耶-多尔法案 ,1986年制定 联邦技术转移法 ,把有关成果的知识产权下放给研发单位。又如,通过税收优惠政策支持科技研发活动。日本政府规定,企业任何一年的研究开发经费如果超过以往年度的最高金额,可从企业的法人税收或所得税中扣除相当于超额部分的20%。这些国家政府也非常重视高新技术人才的培养。2007年美、日、德、法、英各国每千名劳动力中研究人员的数量分别为9.2、10.6、7.0、7.6、8.2,远远超过我国1.8的水平。

(2)政府对第二类界面的管理

这里涉及的界面主要为合作研发的界面,包括界面1、2、3和6。发达国家政府对这些界面的管理既有具体的政策措施,也有系统的组织模式,如图4所示。

[6]

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。

这些研发投入主要来自产业界、政府及其它国内外资源。政府的财政投入是其中重要的一部分,美国在1979年之前,联邦政府一直是最大的研发投入者,占总投入的比例在50%以上。发达国家的政府投入侧重于长周期、高投入的应用基础研究和优势领域,为企业进一步开展产品和技术的创新奠定了坚实的基础。德国的政府投入主要在航天技术、电信技术和汽车电子领域。而国防技术研发一直是美国重中之重的优先领域,接下来是生物医学研究和空间计划。从变化趋势来看,政府投入的比例在下降。美国的政府投入比例到2008年已降为27%。日本和德国从2004年的18%和30%降到2008年

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的15%和27%。产生这一现象的原因是这些国家近年来没有增加政府直接资助经费,而是采用税收激励方式刺激企业和其他国内外渠道投资研发。政府是承担者。政府科研机构是除了产业界研发机构和大学之外的又一个重要的研发主体,是研发任务的直接承担者和实施者,并同其它研发主体构成了分工、合作与竞争的关系。2008年美国、日本、德国政府分别使用本国研发经费的11%、8%和14%

[6]

图4 政府对第二类界面的管理

为了促进合作研发而采取的具体措施包括:立法支持。通过新立或修订法律法规等手段,规避现行体制或法规约束,对研发合作给予支持。

为了规避反垄断法律障碍,美国国会在1984年通过了 联合研究开发法 ,促成了数以百计研发联盟的成立,如SRC和MCTC等。1982年法国政府颁布了 研究与技术开发纲要指导法 ,特别强调要建立研究机构与企业合作的科研机制,并勾画了多种合作模式,如公共利益集团、混和研究机构、经济利益集团等,为企业参与技术联盟提供了法律保障和引导[8]

。而且,政府承担的研究与开发任务更具有

基础性、战略性、交叉性和超前性。为了抢占科技制高点,美国政府针对一些引领未来科学技术产业发

展的领域,采取联邦政府多个部门和机构合作的方式组织开展研究,通过大型项目计划解决一些举世瞩目的重大科学问题。

政府是管理者。政府还承担着催化者和促进者的角色,管理着其它研发主体的R&D活动。例如,

新兴产业发展政策研究_鉴于美_日_西欧等发达国家经验

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科 学 学 研 究

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第29卷

制度支持。在日本,自1971年科学技术会议后产学官相结合的研究开发体制作为一项制度被正式确定下来。1986年,日本又颁布了 官民暂定合作研究制度 和 促进研究交流法 ,1998年,进一步颁布 创造性科学技术推进制度 和 下一代产业基础技术研究开发制度 ,促进形成官产学研发合作环境与制度

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向技术创新联盟提供经费资助。在日本,60年代出现了一系列由政府主导的技术创新联盟。为了规范其组织模式,1961年日本政府颁布了 工矿业技术研究组合法 ,鼓励企业积极参与产业技术合作研究,尤其是共性技术研究。2009年,该法更名为 技术研究组合法 ,拓宽了实施的行业范围。另外,日本政府还给予技术创新联盟税收方面的优惠政策

。

科学工业园。科学工业园是产、学、官合作的典

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。

经费支持。是指政府出资支持多个单位的合作

研究,例如德国教育研究部门(BMBF)出资2100万欧元资助 HE-Lion 项目,支持以BASFFutureBusiness有限公司为首的18个来自工业和科学领域的合作伙伴研制锂离子电池。

建立信息支持平台和网络组织。通过创设有利于潜在合作伙伴会面并交换信息的组织平台,政府能够帮助把研究机构的成果传播给有意向的相关各方,促成联盟实体之间在知识方面的联系。如欧盟创设的欧洲企业和创新中心网EBN、创新驿站等

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型模式。在美国,硅谷和128公路高技术产业带是依托大学发展高技术产业的典型。日本政府早在1974年就开始将其所属的9个部(厅)的43个研究

机构,共计6万余人迁至筑波科学城,形成以国家实验研究机构和筑波大学为核心的综合性学术研究以及高水平教育中心。总的来看,发达国家的科学工业园按其职能可分为三类:第一,以开发高技术产品为主,同时又有科研和教育的综合基地,如美国的 硅谷 ,日本九州的 硅岛 ,法国的索菲亚科学城;第二,以科研为主,兼搞新产品试制和人才培养,如日本筑波科学城,法国巴黎南部的法兰西岛科学城;第三,以教育和科研为主,兼搞新产品试制,如英国剑桥及爱丁堡的科学公园,德国的柏林工业大学等。2.2 商品化过程的政府界面管理

商品化阶段是根据R&D成果生产新产品并实现市场价值的过程,是培育高技术新兴产业的关键阶段。该过程涉及的界面主要有 、 、4、7、8,如图5所示。

。

行政管制。发挥政府行政优势,通过整合资源和提供特权支持本土研发合作项目也是各国政府普遍采取的方式。例如,政府要求外资跨国企业含有最低限量的本地内容,或在本地找一个合作伙伴,以此作为进入市场的交换条件。再如,制定特定的技术标准,为特定企业或本土产业联盟所专有,要求其它企业都要遵照执行,从而防止资金重复投向低于该标准的技术方案。

加强国际合作。在科技领域实行全面开放,向高技术领先的国家学习、取长补短是各国加快发展的一条捷径。例如,英国政府一直与欧共体国家和美国保持传统的合作关系,支持科研机构及企业参与国际合作,政府的许多计划不仅留有与其他国家或组织计划的接口,而且还对在英国有研发基地的跨国公司开放。英国之所以能够成为欧洲最大的计算机生产国,其中IBM等著名公司在英国参与高新技术产业化的投资功不可没

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。

图5 商品化过程的政府界面管理

从组织模式方面,最为典型的有两种模式:一是技术创新联盟;二是科学工业园。

技术创新联盟。美国和日本是最早开展技术创新联盟活动的国家。1984年美国国会通过了 国家合作研究法 ,认可了企业间建立技术创新联盟的合法性,跨越了一直以来反垄断法对技术创新联盟发展的制约。1993年美国国会对该法进行修订,增

(1)政府与企业之间的界面管理

为了促进高新技术的商品化进程,发达国家政府针对高新技术企业采取了多项鼓励、保护和扶持政策,尤其是在专利制度的运用与风险投资的培育

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