中国制造业企业创新活动的关键影响因素研究_基于江苏省制造业企

中国制造业企业创新活动的关键影响因素研究_基于江苏省制造业企业问卷的分析

中国制造业企业创新活动的关键影响因素研究中国产业发展论坛

中国制造业企业创新活动

＊

的关键影响因素研究

———基于江苏省制造业企业问卷的分析□张

杰

刘志彪

郑江淮

摘要：本文在大量调查问卷基础上，以江苏省制造业企业为样本，从微观行为方式层面考察了影响企业创新活动的关键因素。研究结果表明：在控制了品牌、企业家背景、人力资本、行业与地区相关因素，企业规模与创新投入强度之间呈现较明显的倒Ｕ型关系，而且存在“门槛效应”。集聚效应在现阶段对企业的创新活动非但没有产生促进作用，相反产生一定负面影响。出口因素对企业的创新活动形成了复杂影响效应，表现在创新活动随着出口比例而发生非线性变化，呈现出“俘获”效应。在统计分析的基础上，本文进一步探讨了企业产品更新与升级换代进程中的关键影响因素和行为模式，验证了不同规模企业的创新行为特征差异与特有的人力资本竞争机制，以及它们对企业创新行为的内在作用机理。

关键词：制造业企业创新

创新强度

关键影响因素

行为模式

经过２０多年的经济高速增长，中国似乎已成为世界的制造“工厂”。但是，中国经济能否实现可持续发展，不能仅凭借于规模不断扩张的制造业生产能力，更为关键的是要依靠不断增强的自主创新能力。然而，现阶段我国多数制造业处于全球产业链中的低端环节。众多学者担忧这种情形有可能使我国产业结构“锁定”于高新技术产业低端化、传统产业低技术化的“双低”发展路径（ｌｏｗｒｏａｄ）（陈佳贵，２００５；刘志彪，２００７），形成贫困式增长。全面提高企业的自主创新能力和产业创新能力，需要我们正确识别我国制造业企业创新活动的关键影响因素和行为模式。更重要的是，这将为设计有效的激励机制与政策，促进我国制造业由规模扩张转向创新式扩张，提供有力的依据。

一、相关文献回顾

对企业创新行为及其影响因素的理论和实证研究一直是国外文献的焦点和难点。熊彼特开创性地探索了规模和垄断势力对企业创新活动的影响作用。大量文献试图对企业创新行为模式和关键影响因素描绘出一种具有普遍解释力和政策含义的理论框架，早期的代表性研究，如Ｓｃｈｅｒｅｒ（１９６５）等的技术机会因素激发假说，Ｓｃｈｍｏｏｋｌｅｒ（１９６６）与Ｕｔｔｅｒｂａｃｋ市场集（１９７９）等的需求———市场规模拉动因素说等等。后继的实证研究深入到企业规模、中度、市场势力、多元化程度、行业特征、产业周期、制度环境以及企业自身的现金流能力、发展能力和发展战略等视角，力图归纳出决定企业创新活动具有普遍意义的关键因素。然而，这些都不足以全面且精确地解释不同企业创新能力和创新行为的差异，Ｃｏｈｅｎ和

Ｋｌｅｐｐｅｒ（１９９２）由此给出一种判断，认为企业创新行为和产业间创新强度分布并不取决于

东部地区外向经济发展的理论与对策研究”的阶段性研究成＊本文为２００６年度国家社会科学基金重点项目“

果，项目批准号为０６ＡＪＬ００５；教育部人文社会科学重点研究基地２００５年度重大项目“长三角地区制造业产业链向高端攀升的路径与政策研究”，项目批准号为０５ＪＪＤ７９００８４。

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中国制造业企业创新活动的关键影响因素研究_基于江苏省制造业企业问卷的分析

管理世界》（月刊）《

２００７年第６期

一种“可观测”的单因素或多因素的内在或外在作用，而有可能决定于“不易观测的与创新相关的、超越企业自身控制的技术能力”的随机过程（ｐｒｏｂａ－

度之间呈现较为显著的倒Ｕ型关系，小规模企业更倾向于选择自主创新方式；市场力量的大小（是否具有较强的产品定价能力）显著影响企业的研发投入强度；以低价格为主的竞争方式会抑制企业的创新投入；地区差异因素显著影响企业的研发投入强度。此外，Ｈｕ（２００４）的研究发现了销售收入和政府创新支出对私人企业的研发有显著正面作用。吴延兵（２００６）从探讨Ｒ＆Ｄ与生产率之间的关系入手，间接发现了市场因素（如企业规模、市场集中、进入壁垒和产品差异性）和产权结构因素对我国企业研发活动存在重要的影响。

以上为数不多的研究有助于我们认识中国背景下企业创新活动的影响因素和行为模式。与以上文献研究视角所不同的是，本文着重从企业规模、集聚效应、出口３个视角来探讨中国制造业企业创新活动的关键影响因素，及其这些因素对中国制造业企业创新活动和创新行为的作用机制。首先，企业规模与创新活动之间的关系在众多文献中是一个长期倍受争执的话题，在中国转型背景下企业规模与创新活动之间的关系可能不同于发达国家，因此有必要更为全面地从实证层面来研究二者在中国背景下的内在关系及其相互作用机制。其次，产业集聚已成为中国制造业兴起的基本发生形式和载体，那么现发展阶段产业集群所带来的集聚效应到底有没有促进微观企业的创新活动，也是一个急需在经验实证层面上解答的问题。再次，作为最大的发展中国家ＦＤＩ流入国和全球制造业代工外包基地，以代工形式切入全球价值链分工体系的大规模出口导向战略虽然提升了中国规模扩张型的中低端制造能力，但这会给中国制造业企业的自主创新活动和国家创新体系的发展造成什么影响，也是我们当前应该关注的重大问题。我们的问卷调查为我们从这３个视角对我国制造业企业的创新活动具有重大影响作用的因素进行实证研究，提供了难得的研究机会。在有效控制了人力资本、企业家背景、品牌以及行业与地区相关因素，本文发现，企业规模与创新投入强度之间呈现较明显的倒Ｕ型关系，而且存在“门槛效应”。集聚效应在现阶段对企业的创新活动非但没有产生促进作用，相反产生一定负面影响。出口因素对企业的创新活动形成了复杂影响效应，表现在创新活动随着出口比例而发生

ｂｉｌｉｓｔｉｃｐｒｏｃｅｓｓ）。

如此，对企业创新行为模式和关键影响因素的寻找似乎陷入了一种“不可测、不可知”的困局。企业创新活动的影响因素虽然复杂，难以简单地以某个单独因素加以解释，而且不同经济发展阶段和社会制度环境对之的影响也不可忽略，但是，在具体的经济社会制度环境中，企业的创新行为模式和关键影响因素在某种程度、某些层面上是可观测的。例如，Ｙａｓｕｄａ和Ｔａｋｅｈｉｋｏ（２００５）以日本制造业企业的微观数据，发现了企业规模、年龄与成长型企业的创新行为之间存在确定的影响作用。这就为我们进行相关的理论和实证研究提供了依据。

在制度环境还不是很完善的发展中国家，企业创新活动的影响因素和行为模式是否更易受到外部经济、制度宏观环境因素的特殊影响？对这个问题的探索和认识，对于理解经济转轨过程中中国企业创新活动的关键影响因素和行为模式，以及自主创新战略和国家创新体系的建立，能够提供切实可行的理论基础和实践借鉴。

企业规模安同良等（２００６）的研究表明，行业、和所有制特征３个因素是影响中国企业（制造业企业）创新活动的重要因素，其中，行业特征的差异是影响我国现发展阶段制造业企业的最主要因素；以员工人数为划分标准的大企业相对于小企业来看，会更多地进行持续性研发活动，倾向于建立独立的常规性、专业化研发部门，但是，某些行业的小企业中、也呈现出研发创新的行为优势。整体来看，小、大企 …… 此处隐藏：2603字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……