代理登记业务流程及大宗交易业务培训(吁炜)

代理登记业务流程 及大宗交易业务培训运营中心 吁炜

目录一、代理登记业务二、大宗交易业务

代理登记业务一、证券账户开户业务 二、变更证券账户注册资料业务 三、非交易过户业务 四、证券账户注销业务

五、证券账户合并业务六、深市证券账户开户扫描及报送

代理登记业务 — 证券账户开户业务(1)我司可受理的证券账户开户业务： 1、自然人的证券账户开户申请 包括：1) A股(境内自然人) 2)B股(境内和境外自然人) 3)基金(境内自然人)

2、一般机构法人的证券账户开户申请包括：1) A股(境内法人) 2)B股(境外法人)

3)基金(境内法人)

代理登记业务 — 证券账户开户业务(2) 登记公司直接受理的证券账户开户业务：特殊法人机构及专用账户开户。具体包括：1、保险公司申请开立的证券专用和保险产品账户； 2、证券投资基金专用账户； 3、证券公司自营证券账户和证券公司集合资产管理专用证券账户； 4、信托投资公司开立的信托产品专用证券账户； 5、基金管理公司申请开立的特定客户证券投资专用证券账户； 6、全国社会保障基金申请开立的投资组合专用证券账户； 7、企业年金基金申请开立的企业年金计划专用证券账户； 8、合格境外机构投资者申请开立的A股证券账户(QFII账户); 9、外国战略投资者申请开立的外国战略投资者账户。

代理登记业务 — 证券账户开户业务(3)证券账户开户时对境内、境外投资者的界定：

1、境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得 境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在 境内的法人。 2、境外投资者是指外国的法人、自然人以及中国香港、 澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证 的中国公民，视同境外投资者。

代理登记业务 — 证券账户开户业务(4)证券账户开户业务的常见问题： 1、生僻字未按登记公司规则处理； 2、无独立法人资格的机构客户开立证券账户； 如：个体工商户、某某公司分公司等 3、部分个人和机构客户的证件类型选择错误；

4、部分机构客户的注册号录入不完整。

代理登记业务 — 证券账户开户业务(5)证券账开户录入的要求(一):

1、股东姓名(单位名称):必须完整、准确录入股东姓 名或单位名称的全称，不得用单位简称，左边或汉字间不得有空格、符号、 数字等。

2、名称中涉及电脑无法录入的汉字，应用全角左半括号加同音字或形近字代替，例如“陈容喆”,应录入“陈容(吉”;“朱鎔 喆”,应录入为“朱(容(吉”。

3、个人身份证明文件号码：身份证号应为15或18位数，首位数必须 为1-9,中间必须为0-9,数字间不得有空格，出生月、日分别 为01-12、01-31,18位数的末位必须是大写字母“X”或0-9的 数字。

代理登记业务 — 证券账户开户业务(6)证券账开户录入的要求(二): 4、法人身份证明文件号码：“注册号”栏应输入法人营业执照正 本的注册号码，若提供营业执照副本的，则不输入副本的流水 号。社团法人、事业法人、合资企业等注册号具有汉字的需全 部录入，注册号的左边或构成注册号的汉字、字母中间不得有 空格。不得把执照号码或其它代码、证照编号等号码作为身份 证明文件号。 5、通讯地址：必须是有省或市的详细地址并不得少于5个汉字。 6、邮政编码：应为0-9的6位数字，中间不得夹杂其它字符或空 格。 7、电话号码：区号+电话号码，中间用“-”连接。

代理登记业务 — 证券账户开户业务(7)冒开证券账户处理流程(一): 1、查询冒开的证券账户号码和账户状态 上海账户还要查询指定交易情况 2、上海账户状态休眠且无股份余额的，激活或注销后重 开，深圳账户无股份余额的，注销后再重开 3、冒开账户有证券余额的需传真至登记公司 1)深圳账户：客户签署《冒开账户标注申请表》 上海账户：客户签署《投资者的申明和承诺》 2)客户身份证明文件 3)上海账户：开户机构填写《重新开户申请表》

代理登记业务 — 证券账户开户业务(8)冒开证券账户处理流程(二): 4、登记公司处理并反馈结果 1)通知使用冒用账户的证券公司核查开户情况 不规范则限制账户交易，转托管、撤指定、禁止买入 冒用账户证券余额为零后注销

2)深圳登记公司收到传真后在冒开账户姓名后加注“(冒开)”字样 5、 开立新的证券账户

代理登记业务 — 变更证券账户注册资料业务(1)变更证券账户注册资料的常见问题：1、提交申请的客户资料与登记公司不一致 2、提交申请的客户资料无发证机关出具的证明 3、往登记公司寄送的资料上加盖的业务用章错误

4、往登记公司寄送的资料上未加注“已核原件”字样5、账户资料已变更，仍继续重复提交申请

代理登记业务 — 变更证券账户注册资料业务(2)变更证券账户注册资料主要包括： 一、发证机关出具证明变更账户注册资料其中一项的 二、发证机关出具证明同时变更账户注册资料姓名和

证件号码两项的三、原开户代理机构开户时注册资料录入错误的

代理登记业务 — 变更证券账户注册资料业务(3)一、发证机关出具证明变更账户注册资料其中一项的： 1、深圳账户由

我司运营中心负责处理 上海账户由营业网点自行处理 2、深圳账户变更资料的办理流程：

1)营业网点经办人通过OA发起证券账户资料修改流程流程中应提交客户的证件及相关资料的扫描件 属经办人员操作错误的，还需提交营业部差错处理单

2)营业部客户服务部经理或总经理复核3)运营中心处理，营业网点复核

代理登记业务 — 变更证券账户注册资料业务(4)3、变更自然人证券账户注册资料需提交的扫描件： 1)证券账户卡； 2)身份证明文件； 3)户口所在地公安机关或发证机关出具的身份证号或姓

名的变更证明文件及复印件(证明内容应当包括原姓名、原身份证号及新姓名、新身份证号); 4)委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代 办人身份证。

代理登记业务 — 变更证券账户注册资料业务(5)4、变更法人证券账户注册资料需提交的扫描件： 1)企业法人营业执照或注册登记证书； 2)发证机关出具的营业执照或注册登记证书变更证明或 公告； 3)法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表 人签字并加盖法人公章); 4)法定代表人身份证明文件； 5)证券账户卡； 6)经办人身份证。