第十四章 政府管制

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第十四章

规制经济学

规制通常是产业自己争取来的，规制的设计 和实施主要是为受规制产业的利益服务的。 ——施蒂格勒

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第一节 规制经济学的发展规制(Regulation):指政府根据一定的法规对于市场活动所做的 限制或制约。

规制经济学(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。它主要研究在“市场失灵” 情况下政府的干预问题。 代表人物：卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益

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公共利益理论和规制俘获理论 公共利益理论 认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利， 即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的 收入分配状况。 一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是 脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无 代价、有效和仁慈的反应。 对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被 规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。

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规制俘获理论 建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化 的追求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。 该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利 益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务， 规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。

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规制需求理论施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。 他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种 关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合 它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争 夺对政府的影响。 佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可 以用来预测哪个产业会受到规制。

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佩尔兹曼对规制活动本质的认识。 (1)政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决 定权授予政府规制当局。 (2)政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果 作出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会 花光所有的垄断利润而只保留政府认可的利润。 (3)在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正 发生明显变化的不是受规制产业的产量和价格，而 是收入在各相关利益集团之间的分配。

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利益集团理论 贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的 压力，而规制理论的根本所在无非是规制被用 来增加最有影响力利益集团的福利。 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。

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可竞争市场理论鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长 期均衡要求任何潜

在进入者的进入以及任何现有厂商的退出 是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此 时可竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。基本假设: (1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和现 有经营者之间处于平等而对称的地位。 (2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的 盈利性。 (3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取“打了 就跑" (hit and run)的策略。

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规制博弈理论李立威(1ee,1980) 提出该理论。 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。 在这个博弈中，各方都是赢家。

该理论意味着由政府来监督私营法人之间的 合同的执行给它们能节省非常多的成本。

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第二节、政府规制的类别、目标及执行机构

政府规制的涵义现今经济学中的规制(Regulation)的含义已逐步 演变为政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活 动和行为进行影响、干预及限制的综合表达，即政府 规制。 卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆

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政府规制的类别 经济性规制 直接规制 社会性规制 间接规制

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政府规制的目标 社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 避免收入的再分配

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政府规制的执行机构 规制机构的职责： 首先，规制机构存在与否取决于政府的法令，因 此其组织具有时效性。其次，规制机构是根据某项法规执行某些特殊领 域的任务而存在，它的职能具有相对独立性和局限性。 再次，规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规 制力度取决于规制范围，因此它具有很强的伸缩性。

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第三节

政府规制政策

自然垄断产业的政府规制 传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断。 鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论： 假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函 数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企 业的产出向量分别是Q1,Q2,… Qm , i=1,2,…,m,且满足 Q1+Q2+…+Qm=Q,如果C(Q)< C(Q1)+C(Q2)+ …+C(Qm) 成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应 当属于自然垄断产业。

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自然垄断产业规制的内在必然性传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产 业是成本递减行业，存在定价矛盾，从整个 社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产 业进行规制。 现代自然垄断理论则认为 ，在平均生产成 本上升的产业中，定价矛盾不再成为必然， 在平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然 存在，仍需政府进行价格规制。

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自然垄断产业规制的工具 进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一

。 价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形 式是公平报酬率规制。 公平报酬率=(负债资本/资本总量)*负债资本率 +(自有资本/资本总量)*自有资本的合理利润率 质量规制