第8章非关税壁垒

非关税壁垒

1. 非关税措施的特点 2. 非关税措施的种类

非关税壁垒Non-Tariff Barriers,NTBs

非关税壁垒：指除关税措施以外的一切限制进口的措施。

NTB的特点： 灵活性； 有效性； 隐蔽性； 歧视性。 总之，非关税壁垒在进口方面比关税壁垒更直 接有效。

非关税壁垒的种类1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 进口配额 “自动”出口配额 进口许可证 外汇管制 进口押金制 最低限价制和禁止进口 国内税 进出口的国家垄断 海关程序 技术贸易壁垒 绿色壁垒

非关税措施的种类--进口配额1、进口配额制(Import Quota):政府对进口的 某些商品的数量或金额直接限制。 (1)绝对配额(Absolute Quota),在一定时期 内，对某些商品的进口数量规定一个最高限 额，达到这个限额后，便不准进口。 a.全球配额(Global Quota) b.国别配额(Country Quota) 自主配额(Autonomous Quota) 协议配额(Agreement Quota) c.进口商配额(Importer Quota)

关税配额(2)Tariff Quota:对商品进口的绝对数量不加限 制，而对在一定时期内，在规定配额内的进口商 品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进 口商品则征收较高的关税，或附加税甚至罚款。 a.优惠性关税配额 b.非优惠性关税配额 关税配额与绝对配额的不同在于： --绝对配额规定一个最高进口配额在商品进口额 度，超过就不准进口，而关税超过配额超过规定 的最高额度后仍允许进口，只是超过部分被课以 高关税。

“自动”出口配额-- VERs,Voluntary Export Restraints2、指出口国家或地区在进口国的压力下，“自动” 规定某一 时期内某些商品对该国的出口限制，在该限额内自行控制出 口，超过限额即停止出口。进 口 配 额 进口国直接控制进口数量来 限制商品的进口； 进口国可以自主制定或与他 国协定限制进口配额； 进口配额常用于一国的大多 数供给者的进口； 适用年限往往为1年。 自 动 出 口 配 额 由出口国实施的直接限制出口， 为保护进口国的生产者而设计的； 表面上是出口自愿采取措施限制 出口，实际上在进口国的强大压 力下才采取的措施； 仅应用于一个或几个特定的出口 者，有明显的选择性；

期限较长，多为3年。

非关税措施的种类--进口许可证3、进口许可证制(Import License System):一国政府规定 某些商品的进口必须领取许可证，否则一律不准进口。 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证

非关税措施的种类--外汇管制4、外汇管制(Foreign Exchange Control) 数量性外汇管制 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率， 指一国货币对外汇率有

两个或两个以上，分别适用于不同 商品的进出口。 混合性外汇管制 利润汇出限制

非关税措施的种类--进口押金制、最低限价制和禁止进口5、import deposit:进口商在进口商品时，必须先按进口 金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一 笔现金。 6、minimum price:一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁 止进口(prohibitive import)。 (1)如1977年美国对进口钢铁实施的启动价格制(TPM) (2)欧盟对农产品进口制定的“闸门价” (1)如1977年 美国对进口钢铁实施的启动价格制(TPM)

非关税措施的种类--国内税、进出口国家垄断和歧视性政 府采购7. internal taxes:一国政府对本国境内生产、销售、使用 或消费的商品所征收的各种捐税。 8. state monopoly:对外贸易中某些商品的进出口由国家 直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。 9. discriminatory government procurement:国家通过 法令和明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国 货。 EX:《购买美国货法案》

非关税措施的种类--海关程序10. Customs procedures:进口货物通过海关的程序，一 般包括申报、征税、查验及放行四个环节。 海关对申报表格和单证作出严格要求； 通过商品归类提高税率； 通过海关估价制度限制进口； EX: “美国售价制” 复杂的进口查验手续。

非关税措施的种类--技术性贸易壁垒

11. TBT--technological barriers to trade:一国以维护生 产、消费安全及人民健康为理由，制定一些苛刻复杂的规定， 使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的目的。 技术标准(technical standard); 卫生检疫标准(health and sanitary regulation);

商品包装和标签的规定(packing and labeling regulation)。

非关税措施的种类--绿色壁垒12. Green barriers:以保护有限资源、生态健康为名， 通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。 绿色技术标准； 绿色环境标志制度； 绿色包装制度； 绿色卫生检疫制度； 绿色补贴制度。

非关税壁垒的经济效应价格 P

R

S

发放配额Qm(=S2D2)配额的有限性促使国内价格上涨

P Pw

关 c部分收益归政府所有， 税 产生政府财政收入；a b c d

D

进 口 c部分的归属 配 取决于配额的 额 分配方式.

0

S1

S2

D2

D1

数量 Q

关税效应与进口配额的比较

进口国分配进口配额的方式有三种： 1. 公开拍卖配额； 2. 按固定参数分配配额； 3. 进口商按一定的程序申请配额。 与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机 制易于在政府官员中滋生

腐败，因此配额是一种劣于关税 的保护措施； 但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。

关税效应与进口配额的比较

进口国分配进口配额的方式有三种： 1. 公开拍卖配额； 2. 按固定参数分配配额； 3. 进口商按一定的程序申请配额。 与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机 制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税 的保护措施； 但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。