基于期权的农产品供应链协调研究(3)

本文主要由以下几章组成：

第一章是绪论，简介论文研究背景及选题的主要依据。

第二章是供应链协调的相关理论及农产品供应链契约交易的分析。首先阐述了供应链协调及激励的相关理论，分析了目前我国农产品供应链契约交易的发展历程和产生的问题，并针对这些问题，提出通过期权契约协调农产品供应链。

第三章分析了农产品供应链的无期权契约模型，得出信息不对称使农产品供应链利润降低，并通过期权机制，使企业向农业合作社提供可信任的产品市场信息，提高了农产品供应链的效益。第四章是在政府作为第三者进入到农产品供应链中后，通过具有选择权

的联合契约使企业与农业合作社共同分担市场不确定性风险，使农产品供应链达到整体最优，并分析期权价格对农业合作社和企业利润的影响及政府如何协调供应链的利润分配机制。

论文总体技术路线如图１－１所示：图１－１论文技术路线

第２章供应链相关理论及农产品供应链概况分析２．１供应链协调和激励机制相关概念

２。１．１供应链协调相关理论

西方管理学者较早的认识到了供应链协作的重要性，在供应链的概念出现之前，就提出了渠道合作的思想，并建立了相关的模型，如：ＪｅｕｌａｎｄＡＰ等研究了非价格因素如广告、商品摆放位置等对渠道合作的作用㈨３。这种协同效应就是使１＋１）２的效应，即形成整体组织后的效益大于各成员企业独自运作之和。协同效益则主要是指通过企业之间的整合带来的效益的变化和通过合作提高企业生产效率所产生的综合效益。

供应链是典型的需要协调的系统。供应链中各企业都希望使自己的满意度最大，因而产生了冲突竞争，而供应链协调是使供应链中每个成员都能采用最有效的目标优化方法，使成员能与其他成员一起为达到整个供应链的共同目标而努力的活动。因此，供应链协调的目的是通过各种方法使供应链中的节点企业减少冲突竞争及内耗，更好的分工合作，发挥供应链的优势以获取最大利益璐刳。

协调是一项艰难的工作，在供应链协调过程中，存在很多影响因素，根据ＣｈｏｐｒａＳ的分析，这些因素主要包括：各企业间的冲突程度；不确定性如订单等因素及信息传递中的“牛鞭效应”等㈨。

供应链中上下游企业之间的合作则一般是通过契约来实现的，因此，学者们开始将法律和经济学中的契约理论运用到供应链中，以期通过相应的契约条款实现供应链协调。Ｊｅｕｌａｎｄ和Ｓｈｕｇａｎ是较早研究供应链契约的学者，他们认为：供应链中的行为是相互影响的，其中的一个成员的变化会使供应链产生一系列的相互作用，从而改变供应链的总体体现，因而他们进一步提出了协调供应链成员行为的收益共享契约（Ｐｒｏｆｉｔ

扣契约（ＱｕａｎｔｉｔｙＤｉｓｃｏｕｎｔＳｈａｒｉｎｇＣｏｎｔｒａｃｔ）和数量折Ｃｏｎｔｒａｃｔ）Ⅲ１。后来有大量的学者从不同的角度对供应链契约进行了研究，如Ｐａｄｍａｎａｂｈａｎ研究了销售易贬值商品的供应链回购契约模型（ＢｕｙＢａｃｋＣｏｎｔｒａｃｔ）∞４｜；ＴａｓｙＡ和ＥｐｐｅｎＧＤ研究了电子行业

Ｄ针对的灵活订货量契约模型（ＱｕａｎｔｉｔｙＦｌｅｘｉｂｉｌｉｔｙＣｏｎｔｒａｃｔ）阳司啪８。；ＥｐｐｅｎＧ

季节性较强的服装行业的后援契约模型（Ｂａｃｋｕｐｃｏｎｔｒａｃｔ）进行了讨论ｍ３，

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Ｂａｒｎｅｓ—Ｓｃｈｕｓｔｅｒ等针对产品提前期较长、市场需求彳＜确定及零售商只有一次订货机会的特点，提出了期权契约（ＯｐｔｉｏｎＣｏｎｔｒａｃｔ）ｎ引。Ｗｅｎｇ研究了在价格需求敏感条件下数量折扣策略的协调效果问题＂７１。这些契约通过建立数学模型来对供应链的协调问题进行分析，其结论为相关行业的管理者们提供了审视供应链的重要思路和极为重要的决策依据。

２．１．２供应链激励机制相关理论及不对称信息的相关研究

在一个由不同利益目标成员企业所组成的供应链系统中，要使各项活动协调运作，就必须考虑成员企业的利益平衡和建立有效的激励制度或机制。供应链协调战略最重要的方法就是建立激励机制。激励是供应链的一个重要工作，有效的激励机制能够加强供应链的协调，增加供应链合作的效率，促进供应链绩效的提高。供应链激励主要关注供应链环境下的各成员企业的利益关系，主要的目的是利用一定的利益调节手段，在使供应链中某一成员企业获得成本降低或利润增加的同时，保证另一成员企业获得一定的成本降低或利润增加。

一个理想的激励机制能够使得供应链成员密切合作，实现系统的最优状态。目前，主要是用博弈论和信息经济学及运筹学等作为工具，深入分析供应链成员决策问题及各成员企业之间的竞争行为，预测实际会达到的均衡结果，涉及具体的协调方案和参数，因而一般通过对个体成员的决策及决策的相互影响来进行建模分析。而从微观经济学和博弈论的角度来看，激励机制实际上是一种供应链成员企业适用的契约，可以使供应链达到最优或次优的状态，实现供应链合作总收益的合理分配。如在供应链上下游关系中供应商和零售商之间如何建立良好关系，形成有效的契约，以提高供应链的整体运作效率和效益并增强其竞争力是供应链管理中的重要问题。而为了影响零售商的销售行为和分享零售商的市场信息，供应商需要制定相应得激励方案，从而提高整个供应链及供应商的利润及绩效。其中，可以采用的利益激励调节手段多种多样，如信用期Ｈ别、共同补给期ｎ引、特许权费和数量折扣、总量折扣、批次折扣、价格折扣等。而Ｔｓａｙ等认为，实现供应链协调的具体手段可以有如下几种形式：明确决策权限、定价、最小购买量承诺、数量灵活性、退货策略、分配原则、提前期和质量Ｈ０｜。

由于供应链中的企业之间的供需关系实际上一种委托一代理的关系，所以，我们可以通过研究这种关系来设置激励机制。

委托一代理关系就是居于信息优势委托方与处于信息劣势的市场参与者之间的相互关系。在这种关系中存在两种代理问题：一种是信息非对称带来

西南交通大学硕士研究生学位论文

的逆向选择（对委托人而言）；二是败德行为（对代理人而言）Ｈ¨。第９页

在非对称信息的情况下，具有信息优势的个人依据他所掌握的私人信息进行决策时，就可能出现信息经济学中的逆选择行为，导致市场失灵，甚至是整个市场瓦解。这样就会使非对称信息下的竞争均衡往往不是最优的Ｈ到。

委托人应如何通过一套激励机制促进代理人能够积极的工作，最大限度地增加委托人的收益。如果代理人能忠实的为委托人服务，委托人就能得到预期的效果。但是，事实上很难做到：一方面，代理人也是独立人格的经济人，他自己的目标并不是总和委托人的目标是相一致的；另一方面，委托人和代理人之间存在信息不对称使得两者之间的代理关系容易产生一种非协作、非效率性。供应链激励就是要解决这种委托代理问题，使委托人拥有一个价值标准或是社会福利目标，这些标准或目标可以是最小个人成本或社会约束的最大预期效用，也可以是某种意义上的最优资源配置，或个人理性配置集合。如果委托人希望能够达到这些标准和目标，委托人应该制定一定的规则，使其他市场参与者立即实施执行后的最后结果，与委托人的目标或者是标准相一致。换一句话说，委托人怎样使代理人在达到自身效用最大的同时，达到委托人规定的或是希望的具体价值标准或者是社会目标Ｈ１。。

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