内蒙古银行股份有限公司2010报告(2)

内蒙古银行股份有限公司2010报告

（三）全面深入考察，认真履行履职评价职责

按照监管要求，依据监事会对董事会、高级管理层及其成员的履职、尽职评价办法，2010年4月-5月，监事会组织开展了对本公司董事会、高级管理层的履职、尽职评价工作。对董事会、高级管理层及其成员的整体工作情况给予了客观公正的评价。

（四）抓住关键环节，做好各类审计、检查工作

2010年初，监事会组织开展了本公司2009年度财务报表审计工作、资产评估工作；指派专人对本公司不良资产处置业务和董事会、高级管理层市场风险管理情况进行了专项检查，并就检查中发现的问题与董事会、高级管理层进行了充分交流，提出改进建议，充分发挥了提示风险、规范经营的监督作用。

二、监事会就有关事项的独立意见

监事会根据法律法规和本公司《章程》的相关规定，发表以下独立意见：

（一）报告期内，未发现董事会或董事违反法律法规、本公司《章程》或损害本公司及股东利益的行为。

（二）报告期内，未发现高级管理层及其成员有违反法律法规及本公司《章程》或损害本公司及股东利益的行为。

（三）监事会认为本公司财务报告真实、准确、完整地反映了本公司财务状况和经营成果。（四）报告期内，未发现本公司在内部控制或执行方面存在重大缺陷。

（五）报告期内，本公司关联交易不存在损害本公司及股东利益的行为。

（六）报告期内，本公司董事会切实加强公司治理建设，贯彻落实了银监会“三个办法一个指引”，以及防范六大风险等各项监管政策。

§9 财务报告

本公司2010年度财务会计报告经内蒙古中烨会计师事务所有限责任公司审计，出具了《审计报告》（内中烨审字[2011]第56号）。