质量管理体系内审检查表(2000版)

内部审核检查表(R05—02)

内部审核检查表(R05—02)受审核方 审核内容 审核依据 标准条款 5.3 5.4 贯标主管部门 5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 审核编号 检查表号 01—2002 02—1

GB/T19001-2000 标准，GB/T14001-1996 标准，局质量、环境管理体系文 件，有关法律、法规、标准。 审核要点 审核方式 1. 采用什么措施使企业员

工对质量方针 1. 询问采取哪些措施贯 充分理解； 彻质量方针和目标， 并 2. 质量目标是否在各相关层次上分解，公 查看相关记录； 司各部门有否明确的质量目标，是否与局质 2. 查看质量目标的分解、 量目标一致； 落实情况记录； 3. 按照部门和层次展开的质量目标之间 是否有严密的逻辑结构，以确保实现总的质 量目标； 4. 是否掌握各项目标的落实情况。

5.5.1

4.2.3

1. 是否清楚明确的规定了各部门的职责、 权限和相互关系； 2.各层次的职责、权限是否协调有序； 3. 各层次及各部门的职责是否与所确定的 质量目标一致； 1. 相关文件在发布前是否均经过审批 ? 审 批的职责是否与程序文件的规定一致； 2.文件的发放范围是否适宜； 3.文件在更新前是否进行了必要的评审， 发布前是否经过再次批准； 4.采取什么措施使文件的使用部门获得文 件正确版本的信息； 5.是否有作废文件的非预期使用情况， 对 保留的作废文件是否进行了适当的标识。 6.是否对本单位的文件控制情况进行了检 查。

查看各相关部门的质量职 责和权限

1. 查看审批记录； 2. 查看文件的收发记录； 3. 询问是否有文件更改 情况， 查看评审、 审批、 发放记录； 4. 是否编制下发了本公 司受控文件清单； 5. 查看回收记录、标识 6. 查看检查记录

内部审核检查表(R05—02)受审核方 审核内容 审核依据 贯标主管部门 5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 审核编号 检查表号 01—2002 02—2

GB/T19001-2000 标准，GB/T14001-1996 标准，局质量、环境管理体系文 审核方式 查看内审报告、内审员资 格证及内审不符合项的整 改等记录 2002 年第一次内审不 审核该条款

件，有关法律、法规、标准。 标准条款 审核要点 8.2.2 1.是否结合实际情况进行了内审安排； 2. 内审员的经历和培训是否符合行业要 求，其身份是否能确保审核的客观性； 3.审核组对在审核过程中发现的不合格项 是否按照程序文件的要求进行报告和记录； 4.相关责任部门是否采取了相应的措施使 已发生的问题及其原因得以消除； 5.是否在跟踪活动中对所采取措施的结果 进行了验证和报告； 6.所进行的内部审核是否就体系对标准的 符合性做出判断、对公司管理要求是否得以 落实得出结论； 8.4 1.是否对工程质量、过程、质量管理体系 运行情况等进行信息收集和分析； 2.信息分析过程中是否适当地采用了统计 技术； 3.能否证实体系的适宜性和有效性，能否 确定质量管理体系的改进点； 8.5 1.是否能持续有效地不断寻找质量管理体 系改进的机会并采取措施实施有效的改进； 2.是否按照程序的规定采取了必要的纠正 措施，并消除了不合格原

因，防止了不合格 的再发生； 3.是否按照程序的规定采取了必要的预防 措施，并消除了潜在的不合格原因，防止了 不合格的发生； 4. 是否对本单位纠正和预防措施的制定和 实施进行检查指导。 审核员： 审核组长：

查看信息的收集、分析过 程及结果记录

1. 询问改进措施的制定 和事实情况； 2. 询问纠正措施情况， 查 看纠正措施记录； 3. 询问预防措施的情况， 查看预防措施记录； 4. 查看检查记录。

年

月

日

年

月

日

内部审核检查表(R05—02)受审核方 审核内容 审核依据 标准条款 7.4 物资主管部门 7.4 7.5.4 8.3 审核编号 检查表号 01—2002 03

GB/T19001-2000 标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。 审核要点 审核方式 1.年初物资主管部门是否对物资供应商进 1. 查看物资供应商评价记 行了集中评价，并根据评价结果建立了合格 录，包括：营业执照、产 供应商名录； 品生产许可证、使用许可 2.合格分包商名录是否适宜； 证等；合格供应商名录； 3.物资需用计划、采购计划、采购合同中 2. 查看物资需用计划、采 是否明确了对所采购物资的要求，是否经过 购计划、采购合同； 授权人员的审批； 3.询问物资采购的权限， 4.是否按规定实施采购。 查看物资采购过程的记 录。 1.对顾客提供的财产是否进行了识别、验 证，是否采取适当的保护和维护措施； 2.顾客提供的物资出现如：丢失、损坏或 不适用等情况时，是否与顾客沟通并予以记 录。 1.是否按照程序文件的规定对不合格品进 行了处理并符合相应的职责规定； 2. 是否对不合格物资的处理进行再次验 证； 3.是否保存了不合格品控制的记录。 审核组长： 1.查看顾客财产台帐； 2. 询 问 有 无 顾 客 财 产 损 失、丢失、不适用情况发 生，查看处理记录； 3.顾客财产控制检查记录 1. 询问有无不合格物资出 现，若有，查看处理记录； 2. 若同一供应商多次提供 不合格物资，有否重新评 价，查看记录。

7.5.4

8.3

审核员：

年

月

日

年

月

日

内部审核检查表(R05—02)受审核方 审核内容 审核依据 标准条款 4.2.3 技术部门 4.2.3 5.4 7.1 7.3 7.6 审核编号 检查表号 01—2002 04

GB/T19001-2000 标准，GB/T14001-1996 标准，局质量、环境管理体系文 件，有关法律、法规、标准。 审核要点 1. 如何掌握地方技术法规的有效性，是否 编制了有效地方技术法规清单; 2. 对国家及行业标准、规范、规程如何实 施控制，对作废的技术文件如何处理； 3.技术文件的发放范围是否适宜； 4.施工组织设计的审批及更改控制情况。 过程设计是否符合程序文件和 7.3 设计和 开发的规定。 有严重不合格品需进行返工

时，是否制定了 处理方案并组织实施。 1. 测量装置台帐是否建立健全并与实际情 况相符；测量装置的编号和分类是否清晰； 2. 有无从外单位租借测量装置； 3. 地方计量主管部门有无填写计量器具历 史记录卡的要求，若有，是否按规定填写； 4.测量装置使用发放有无记录。 5. 是否编制了年度测量装置周检计划并按 计划组织检定； 是否对测量装置进行了状态标 识； 6.测量装置失准情况的处理； 7.计量员、测量员是否持证上岗或经专业培 训合格； 8.测量装置的封存、启用是否按程序进行了 审批； 9.是否按规定对测量装置进行抽查。 审核方式 1.查看相关记录； 2. 抽 查 在 建 工 程 施 工 组 织设计的审批(包括业主 认可)记录； 5. 询 问 有 无 重 大 更 改 情 况，查看记录资料。 询问有无过程设计情况发 生，若有，查看记录 询问，查看记录 1. 查看台帐，抽查实物并 查看其检测状态标识情 况； 2. 查 看 外 借 测 量 装 置 记 录； 3.查看历史记录卡； 4.查测量装置发放记录； 5. 询问有无测量装置失准 的情况，若有，查看测量 装置失准状态检测结果评 定表； 6. 查 看 测 量 员 上 岗 证 书 或培训记录。 7. 查看测量装置封存、启 用审批记录 9. 查 看 测 量 装 置 抽 查 记 录。

7.1 7.3 8.3 7.6

审核员：

审核组长：

年

月

日

年

月

日

内部审核检查表(R05—02)

内部审核检查表(R05—02)受审核方 审核内容 审核依据 标准条款 6.4 工程、安全部门 6.4 7.1 7.2.3 7.5 8.2.1 8.4 审核编号 检查表号 01— …… 此处隐藏：3069字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……