中国结算北京分公司证券资金结算业务指南(2)

名称应为“XX银行托管专用资金结算账户”；

④ 《法定代表人授权委托书》；

⑤ 《预留印鉴卡》一式两份；

⑥ 《中国结算北京通信系统（CCNET）网关申请表》；

⑦ 《指定收款账户信息申报表》；

⑧ 开户银行出具的《指定收款账户证明》；

⑨ 《证券交收账户开立申请表》；

⑩ 营业执照复印件（加盖公章）；

经办人身份证复印件。

注：相关申请表格的标准格式，可参见中国结算网站（→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统）。

2) 结算部审核材料并分配相应结算账号

结算部审核上述材料无误后，为商业银行分配相应的结算账号，并通知深证通为商业银行分配CCNET网关号。

3) 深证通分配CCNET网关号

深证通根据本公司通知为商业银行分配CCNET网关号，并在办理相关手续后向商业银行寄送USB-eKey。

4) 商业银行进行CCNET系统维护

若首次申请使用CCNET操作终端,商业银行应在收到深证通寄送的USB-eKey、完成系统测试后，向结算部提交《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》。同时，按照《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》，进行系统安装和维护。

若已有CCNET终端的USB-eKey，商业银行按照《CCNET终端服务用户手册》操作和使用；若USB-eKey遗失或损坏，则直接向深证通申请补发或更换。

拟建立CCNET灾备系统的主办券商，详见“CCNET系统灾备方案指引”。 注：（1）《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》可在“→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统”或“→下载专区→业务申请表”下载；

（2）《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》可在

“→服务支持→业务资料→操作手册→全国股份转让系统”或“→产品服务→结算类通信系统→综合结算平台（CCNET）”下载；

（3）“CCNET系统灾备方案指引”可在“→服务支持→操作手册→全国股份转让系统”下载。

5) CCNET网关开通

结算部审核《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》无误后，通知深证通为主办券商开通CCNET网关。深证通进行网关开通处理后通知商业银行。

6) 缴纳初始结算保证金

商业银行申请开立托管人结算账户，本公司分别为其开立客户、自营结算备付金账户和结算保证金账户。

商业银行需缴纳客户、自营初始结算保证金各20万元。

初始结算保证金从对应的结算备付金账户扣取。

7) 本公司通知商业银行已办妥结算账户开立相关事宜。

2. 商业银行申请QFII托管结算业务

商业银行获得本公司总部有关批文、准许其在本公司开立结算账户后，可按以下流程向结算部申请开立QFII托管业务结算账户，用于其托管的QFII结算。

1) 商业银行向结算部提交下列申请资料

① 中国人民银行、中国证监会关于核准开办QFII托管业务批复的复印件（加盖公章）；

② 本公司总部关于准许开立结算账户批文的复印件；

③ 《合格境外机构投资者托管人参与北京结算业务申请表》一式两份； ④ 《法定代表人授权委托书》；

⑤ 《预留印鉴卡》一式两份；

⑥ 《中国结算北京通信系统（CCNET）网关申请表》；

⑦ 《指定收款账户信息申报表》；

⑧ 开户银行出具的《指定收款账户证明》；

⑨ 《证券交收账户开立申请表》；

⑩ 营业执照复印件（加盖公章）；

经办人身份证复印件。

注：相关申请表格的标准格式，可参见中国结算网站

（→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统）。

2) 结算部审核材料并分配相应结算账号

结算部审核上述材料无误后，为商业银行分配相应的结算账号，并通知深证通为结算参与人分配CCNET网关号。

3) 深证通分配CCNET网关号

深证通根据本公司通知为商业银行分配CCNET网关号，并在办理相关手续后向主办券商寄送USB-eKey。

4) 商业银行进行CCNET系统维护

若首次申请使用CCNET操作终端,商业银行应在收到深证通寄送的USB-eKey、完成系统测试后，向结算部提交《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》。同时，按照《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》，进行系统安装和维护。

若已有CCNET终端的USB-eKey，商业银行按照《CCNET终端服务用户手册》操作和使用；若USB-eKey遗失或损坏，则直接向深证通申请补发或更换。

拟建立CCNET灾备系统的主办券商，详见“CCNET系统灾备方案指引”。 注：（1）《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》可在“→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统”或“→下载专区→业务申请表”下载；

（2）《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》可在“→服务支持→业务资料→操作手册→全国股份转让系统”或“→产品服务→结算类通信系统→综合结算平台（CCNET）”下载；

（3）“CCNET系统灾备方案指引”可在“→服务支持→操作手册→全国股份转让系统”下载。

5) CCNET网关开通

结算部审核《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》无误后，通知深证通为主办券商开通CCNET网关。深证通进行网关开通处理后通知商业银行。

6) 缴纳初始结算保证金

商业银行申请开立QFII托管业务结算账户，本公司分别为其开立客户、自营结算备付金账户和结算保证金账户

商业银行需以其自有资金缴纳初始结算保证金20万元，以客户资金缴纳初始结算保证金100万元。

初始结算保证金从对应的结算备付金账户扣取。

7) 本公司通知商业银行已办妥结算账户开立相关事宜。

（四）注意事项

1. 申请表单填写注意事项：

1) 《证券资金结算申请表》中结算参与人名称应为全称，且需与申请主体一致。

2) 《法定代表人授权委托书》中单位名称为结算参与人的全称，且需与申请主体一致。

3) 指定收款账户户名为该银行账户在其开户行的开户名称，开户银行名称应填写开户银行网点全称，且需与申请主体一致。

2. 预留指定收款账户其他注意事项：

1) 主办券商参与自营及经纪业务，同一性质同一银行只能预留一个指定收款账户；

2) 商业银行参与托管人结算业务或QFII托管业务，其预留指定收款账户的收款人必须为该商业银行，一个结算备付金账户只能预留一个指定收款账户。

二、 结算参与人变更结算账户资料

结算参与人变更结算账户资料（包括指定收款账户、结算参与人名称、结算账号、预留印鉴，以及其他基础资料）时，必须通知结算部，并提交有关申请变更的资料，以保证日常结算业务的顺利进行。

（一）基础资料变更

1. 结算参与人变更（或新增、注销）指定收款账户

结算参与人银行指定收款账户中的“账户名称”、“银行账号”、“开户银行”和“联行行号（或银行行号）”中任一项（或多项）发生变更时，需向结算部申请变更指定收款账户，并按以下流程办理：

1) 结算参与人向结算部提交以下资料

① 《新增/变更/注销指定收款账户申请表》；

② 《指定收款账户证明》。

注：相关申请表格的标准格式，可参见中国结算网站（→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统）。

2) 结算部维护

结算部审核上述材料无误后进行相应的维护，并在完成处理后 …… 此处隐藏：2574字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……