安全风险分级管控体系建设实施方案(4)

附件：

附件A 风险点分类标准

附件B 作业条件危险分析（LEC 法）

附件C风险分级管控体系建设过程管理表格样表 （1）作业岗位清单

（2）岗位作业内容清单（含作业步骤）（3）风险点（危险源）辨识评价普查表（4）风险点（危险源）辨识评价统计表（5）风险等级分布信息表

（6）重大风险信息统计表（一级风险）（7）重大风险控制措施方案统计表

科学管理 信守承诺 11 质量为本顾客满意

附件A 风险点分类标准

A.1 物的不安全状态

A.1.1 装置、设备、工具、厂房等 a) 设计不良

强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适； 其他。

b) 防护不良

没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。 c) 维修不良

废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其他。 A.1.2 物料 a) 物理性

高温物（固体、气体、液体）； 低温物（固体、气体、液体）； 粉尘与气溶胶； 运动物。

b) 化学性

易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）； 自燃性物质； 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）； 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）； 其他化学性危险因素。

c) 生物性

致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； 传染病媒介物； 致害动物； 致害植物； 其他生物性危险源因素。

A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.5 有害电磁辐射的产生

电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）； 非电离辐射（超高压电场、此外线等）。

A.2 人的不安全行为 A.2.1 不按规定的方法

没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等； 选

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择机械、装置、工具、用具等有误； 离开运转着的机械、装置等； 机械运转超速； 送料或加料过快； 机动车超速； 机动车违章驾驶； 其他。

A.2.2 不采取安全措施

不防止意外风险； 不防止机械装置突然开动； 没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体； 其他。

A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节

对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加压容器； 对加热物； 对装有危险物； 其他。

A.2.4 使安全防护装置失效

拆掉、移走安全装置； 使安全装置不起作用； 安全装置调整错误； 去掉其他防护物。

A.2.5 制造危险状态

货物过载； 组装中混有危险物； 把规定的东西换成不安全物； 临时使用不安全设施； 其他。

A.2.6 使用保护用具的缺陷

不使用保护用具； 不穿安全服装； 保护用具、服装的选择、使用方法有误。 A.2.7 不安全放置

使机械装置在不安全状态下放置； 车辆、物料运输设备的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。

A.2.8 接近危险场所

接近或接触运转中的机械、装置； 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所； 上或接触易倒塌的物体； 攀、坐不安全场所； 其他。

A.2.9 某些不安全行为

用手代替工具； 没有确定安全就进行下一个动作； 从中间、底下抽取货物； 扔代替用手递； 飞降、飞乘； 不必要的奔跑； 作弄人、恶作剧； 其他。

A.2.10 误动作

货物拿得过多； 拿物体的方法有误； 推、拉物体的方法不对； 其他。 A.2.11 其他不安全行动 A.3 作业环境的缺陷 A.3.1 作业场所

没有确保通路； 工作场所间隔不足； 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物

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体放置的位置不当； 物体堆积方式不当； 对意外的摆动防范不够； 信号缺陷（没有或不当）； 标志缺陷（没有或不当）。

A.3.2 环境因素

采光不良或有害光照； 通风不良或缺氧； 温度过高或过低； 压力过高或过低； 湿度不当； 给排水不良； 外部噪声； 自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。

A.4 安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生产保障 a) 安全生产条件不具备； b) 没有安全管理机构或人员； c) 安全生产投入不足； d) 违反法规、标准。 A.4.2 危险评价与控制

a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；

b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；

c) 对重要危险的控制措施不当。 A.4.3 作用与职责 a) 职责划分不清； b) 职责分配相矛盾； c) 授权不清或不妥； d) 报告关系不明确或不正确。 A.4.4 培训与指导

a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）； b) 培训计划设计有缺陷； c) 培训目的或目标不明确；

d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）； e) 知识更新和再培训不够； f) 缺乏技术指导。

A.4.5 人员管理与工作安排 a) 人员选择不当

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——无相应资质，技术水平不够； ——生理、体力有问题； ——心理、精神有问题。

b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励； c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施； d) 工作安排不合理

——没有安排或缺乏合适人选； ——人力不足；

——生产任务过重，劳动时间过长。 e) 未定期对有害作业人员进行体检。 A.4.6 安全生产规章制度和操作规程 a) 没有安全生产规章制度和操作规程；

b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；

c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。 A.4.7 设备和工具

a) 选择不当，或关于设备的标准不适当； b) 未验收或验收不当；

c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；

d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；

e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；

f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥； g) 无设备档案或不完全。 A.4.8 物料（含零部件） a) 运输方式或运输线路不妥；

b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期）； c) 包装的缺陷；

d) 未能正确识别危险物品； e) 使用不当，或废弃物料处置不当；

f) 缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。

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