定向资产管理合同(9)

附件三：

《追加委托资产起始运作通知书》（第 期）

尊敬的资产委托人并兴业银行资产托管部：

根据三方共同签署的定向资产管理合同（合同编号：××证券2012第1号），兴业银行担任本委托资产的资产托管人，我司担任本委托资产的管理人。 年 月 日，资产委托人已将追加委托资产（追加委托资产明细见附表）转入本委托资产开立的委托资产专用账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件。

请贵委托人和托管人收到本通知后，向本管理人签章确认已收悉本通知，委托人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为追加资产委托起始日。

附：追加委托资产明细表如下，其中

1、现金资产：人民币 元（大写人民币 元正）

2、非现金资产：人民币 元（大写人民币 元正）

××证券有限责任公司

年 月 日

回 执

××证券有限责任公司：

本资产委托人/资产托管人向资产管理人确认已收悉《追加委托资产起始运作通知书》，对通知中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产委托人/资产托管人确认，委托人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为追加资产委托起始日。

（签章） 年 月 日

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附件四：

《提取委托资产通知书》（第 期）

××证券有限责任公司并兴业银行资产托管部：

本资产委托人于 年 月 日提取委托资产现金资产价值人民币 元（大写人民币 元正），按照定向资产管理合同的规定，管理人签收后回传委托人并与其确认收到。

（签章）

年 月 日

回 执

尊敬的委托人 ：

本管理人确认已收悉《提取委托资产通知书》，对确认书中所列委托资产的金额、数量等事项无异议。

××证券有限责任公司

年 月 日

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附件五

《管理费及业绩报酬通知书》（第 期）

××证券有限责任公司并兴业银行资产托管部：

根据三方共同签署的定向资产管理合同（合同编号：××证券-盛兴-合同2012第1号），兴业银行担任本委托资产的资产托管人，××证券担任本委托资产的管理人。 年 月 日，委托人已将委托资产（委托资产明细见附表）转入本委托资产开立的委托资产专用账户中。本委托资产的起始运作日为： 年 月 日

附：委托资产明细表如下，其中

现金资产：人民币 元（大写人民币 元正）

管理费按委托资产本金的初始委托金额的0.1%年费率计算，具体计算方法如下： 管理费＝委托资产本金×0.1%×存续天数÷360。

管理费于委托人提取每期委托资产、委托期限届满或合同终止后一次性支付。由管理人向托管人发送管理费划付指令，托管人复核后于委托人提取资产、委托期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给管理人。

本委托资产的业绩报酬为：

请管理人收到本通知后，向本委托人签章确认已收悉本通知，签收后回传委托人。

（签章）

年 月 日

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附件六：

定向资产管理合同（合同编号：国盛证券-XX-合同2012第XX号 ）

投资监督事项表

序号 监督项目 一 投资范围 监督内容 1、国债、金融债、央行票据； 2、债券逆回购、货币市场基金、银行存款； 3、以国家开发银行、四大国有商业银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、中信银行、民生银行、华夏银行、光大银行、深圳发展银行、广东发展银行、浦发银行、北京银行、上海银行、平安银行）作为核心信用主体的各种固定收益类金融产品； 4、公开市场信用评级在AA及以上的企业信用产品包括公司债、企业债、中期票据、短期融资券和符合保监发〔2009〕41号《基础设施债权投资计划产品设立指引》要求的债权投资计划等固定收益类金融产品； 5、债券投资结构化产品的优先级受益权，优先与一般资金比例不超过9：1； 6、委托人认可的资产：包括票据资产、信托计划、信托受益权等固定收益类金融产品，及申购新股等权益类投资标的。 7、以上述1至6项作为投资标的的各种金融产品。 当管理人增加投资范围时，应征得委托人和托管人的同意。 二 投资限制 为切实维护委托人的合法权益，委托资产的投资遵循以下限制： 1、不得将委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资； 2、不得将委托资产用于可能承担无限责任的投资； 3、不得擅自转让因委托财产投资而产生的受益权；

备注：

1、本投资监督事项表内的事项由托管人负责监督。

2、如果投资品种和监督比例需要调整，必须经过委托人、管理人和托管人确认。

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附件七：

风险揭示书

尊敬的客户：

××证券有限责任公司（以下简称“本公司”）已经中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具有开展定向资产管理业务的资格。为使您更好地了解定向资产管理业务的风险，根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，请您认真阅读本风险揭示书，慎重决定是否参与。

一、了解定向资产管理业务，区分风险收益特征

您在参与定向资产管理业务前，请务必了解定向资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取管理人、托管人等对相关业务规则和定向资产管理合同内容的讲解。

定向资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。定向资产管理业务的委托资产交由托管人托管，由管理人进行专业的投资运作。但是，定向资产管理业务也存在着一定的风险，管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益。

二、了解定向资产管理业务风险

本定向资产管理计划可能面临的风险，包括但不限于以下几项： （一）市场风险

市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要包括：

1、政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响定向资产管理业务的收益而产生风险。

2、经济周期风险

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