定向资产管理合同(5)

7、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务； 8、在合同终止时，按照合同约定将委托资产交还委托人；

9、妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料； 10、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。

十、托管人的声明与保证

（一）托管人具有合法的从事资产托管业务的资格；

（二）托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责；

（三）托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。

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十一、托管人的权利与义务

（一）托管人享有如下权利

1、对委托人的委托资产进行托管，履行安全保管委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责；

2、依据合同约定，收取托管费；

3、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。 （二）托管人承担如下义务

1、安全保管委托资产、办理资金收付事项；非依法律规定、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分托管资产；

2、监督管理人投资行为，发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托资产损失的，应及时通知委托人，并报告管理人住所地中国证监会派出机构；

托管人对管理人投资行为的监督的具体内容和标准按照本合同附件投资监督事项表执行。

3、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务；

4、妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料； 5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。

十二、定向资产管理计划受益权的转让

1、本合同委托人依法享有定向资产管理计划受益权，委托人可根据法律、行政法规的规定及本合同的约定自行转让定向资产管理计划受益权，新受让人享有本定向资产管理计划受益权。

2、委托人转让定向资产管理计划受益权，转让、受让双方应持本合同及已生效的转让协议及相关身份证明文件，在管理人处办理转让登记备案手续。未办理登记备案手续的，管理人视原登记的权利人为合法权利人，由此发生的经济和法律纠纷，与管理人无关。

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3、委托人转让定向资产管理计划受益权时，本合同项下委托人的权利义务相应一并转让给受让人（但财务顾问费支付仍以本计划管理人与××银行股份有限公司深圳分行签署的编号为××的《财务顾问咨询服务协议》约定为准，由管理人以本计划资产支付）。

4、新受让人有权根据本合同的约定以自己的名义或授权他人向受托人下达合法的各种书面指令；有权与管理人签署各类针对本合同所衍生的法律文本、补充协议、终止协议等书面法律合同。

十三、投资主办人的指定与变更

委托资产投资主办人由管理人负责指定。

管理人与委托人协商一致后，可以根据需要变更投资主办人，投资主办人变更后，管理人应在三个工作日内通知委托人。

定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其它资产管理业务的投资主办人，不得同时办理证券资产管理业务和自营业务。

十四、信息披露

（一）管理人、托管人应按照《试行办法》的规定和委托人的要求，向委托人全面披露委托资产的运作情况。管理人每月向委托人提供一次准确、完整的对账单，对报告期内委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明。对账单中采用的相关数据应以管理人与托管人的对账结果为准。

（二）向中国证监会提供的报告

管理人、托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。

十五、管理费、托管费与其他相关费用

（一）定向资产管理业务费用种类 1、管理人的管理费； 2、托管人的托管费；

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