定向资产管理合同

××证券定向资产管理合同

合同编号：××证券2012第1号

委托人： ××银行股份有限公司深圳分行 管理人： ××证券有限责任公司 托管人： 兴业银行股份有限公司

目 录

前 言 ............................................................................................................ 错误！未定义书签。 一、合同当事人 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 三、委托资产专用账户的开立与管理 ......................................................... 错误！未定义书签。 四、资产委托状况......................................................................................... 错误！未定义书签。 五、委托资产的投资..................................................................................... 错误！未定义书签。 六、委托人的声明与保证 ............................................................................. 错误！未定义书签。 七、委托人的权利与义务 ............................................................................. 错误！未定义书签。 八、管理人的声明与保证 ............................................................................. 错误！未定义书签。 九、管理人的权利与义务 ............................................................................. 错误！未定义书签。 十、托管人的声明与保证 ............................................................................. 错误！未定义书签。 十一、托管人的权利与义务 ......................................................................... 错误！未定义书签。 十二 定向资产管理计划受益权的转让 ....................................................................................... 13 十三、投资主办人的指定与变更 ................................................................. 错误！未定义书签。 十四、信息披露 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 十五、管理费、托管费与其他相关费用 ..................................................... 错误！未定义书签。 十六、委托资产清算与返还 ......................................................................... 错误！未定义书签。 十七、保密条款 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 十八、不可抗力 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 十九、合同的变更、终止与备案 ................................................................. 错误！未定义书签。 二十、违约责任与免责条款 ......................................................................... 错误！未定义书签。 二十一、适用法律与争议处理方式 ............................................................. 错误！未定义书签。 二十二、合同成立与生效、合同份数 ......................................................... 错误！未定义书签。 二十三、其他事项......................................................................................... 错误！未定义书签。 附件一： ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 关于××证券2012第1号定向资产管理计划 ........................................... 错误！未定义书签。 成立托管资金到账的确认函（样本） ......................................................... 错误！未定义书签。 附件二： ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 《委托资产起始运作通知书》（第 期） ................................................... 错误！未定义书签。 附件三： ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 《追加委托资产起始运作通知书》（第 期） ........................................... 错误！未定义书签。 附件四： ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 《提取委托资产通知书》（第 期） ........................................................... 错误！未定义书签。 附件五 ............................................................................................................ 错误！未定义书签。 《管理费及业绩报酬通知书》（第 期） ................................................... 错误！未定义书签。 附件六： ........................................................................................................................................ 28 投资监督事项表 ............................................................................................................................ 28 附件七： ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 风险揭示书 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 附件八： ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 定向资产管理合同（合同编号：××证券2012第1号）（样本） ......... 错误！未定义书签。 专用清算账户及资金划拨专用账户 ............................................................. 错误！未定义书签。

前 言

为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

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