语言学假设中的证据问题

语言学假设中的证据问题

——论“王冕死了父亲”之类句子产生的历史条件

2011-12-21 16:45:50 来源：《语言科学》，2007年7月

作者简介

石毓智，河南洛阳人。美国斯坦福大学博士。现任教于新加坡国立大学。研究兴趣为认知语言学、语法化理论和语言类型学，研究领域包括古代汉语、现代汉语、汉语方言、英汉对比等，在这些领域已有论著发表。

*在本文的写作过程中，曾得到沈家煊先生的鼓励和指正，谨致谢忱。同时衷心感谢《语言科学》编辑部及匿名审稿专家提出的修改意见。

【提要】生成学派的学者从不同的角度对“王冕死了父亲”这类句子的生成过程提出了各种假设，沈家煊(2006)指出了他们分析的缺陷，并从认知心理学的角度提出了“糅合生成”的假设。文章首先讨论两个学派学者所提出的假设中存在的证据问题，我们赞同沈先生对生成学派的分析缺陷的看法，同时指出沈先生的假设的不足之处，并进而根据语言系统的历史变化提出这类结构产生的动因。文章还就如何寻找语言学假设所赖以成立的证据讨论了语言研究的一般方法论问题。 1引言

科学研究的常见程序之一为先提出假设，然后寻找证据加以验证。如何来验证假设，不同的学科具有不同的手段和标准，而判断一个假说的优劣只能是它赖以成立的证据。语言学领域也是如此，学者常常对同一现象提出各种不同的假设，

各自都有自己的根据。那么就引出一个非常值得深思的问题：判断语言学假设优劣的标准是什么?什么样的东西才能构成语言学假设的证据?对这些问题的解决，将有助于提升语言学研究的科学性。

当代最有影响的两个语言学流派是生成语言学和认知语言学。它们关于语言的哲学观绝大部分是针锋相对的，在具体语言的分析上往往走的是相反的路线。那么它们孰优孰劣，单在理论的层次上是无法争辩清楚的，必须寻找独立的证据。本文以对同一现象的不同分析为例来说明这个问题。不同学派的学者对“王冕死了父亲”这类句子的生成过程提出了各自的假设，并给出了各自的证据。但是他们的证据是否支持其假设，如何判断其证据的强弱或真假，都值得认真去检讨。我们认为，只有建立在可靠证据之上的假设才是科学的。

2生成语言学派所提假设中的问题

针对“王冕死了父亲”这类结构，生成语言学派的学者利用乔姆斯基不同时期的理论框架、观点和方法进行了多角度的分析，提出了各种各样的假设。沈家煊(2006)对这些假设所存在的问题给出了精到的评析，认为主要问题是缺乏直接的证据、理论内部缺乏自洽、忽略变换前后形式之间的差别等。这里只补充一些我们的看法。

生成学派所提出的种种假设，充分暴露了该理论长期以来没有解决好的一个关键问题：缺乏客观的标准来确立一个表层结构的基础形式(underlying form)，无法找到直接的证据而导致各种臆猜的出现。结果，即使同在这个理论框架里工作，不同学者的观点针锋相对、相互矛盾，而且都无法说服对方，从而证实自己分析的优越性。这在对下一个句子的分析上表现得淋漓尽致： (1)王冕死了父亲。

上述这个句子只有3个成分，生成理论所谈的“移位”只能是左向的，该学派的学者所设定它的基础形式几乎穷尽了所有的逻辑可能。

1)基础形式为“死了王冕的父亲”。(徐杰1999，2001；韩景泉2000；温宾利、陈宗利2001)“王冕”由宾语的领属格移到主语的位置。

2)基础形式为“[VP王冕experience [VP父亲死了]]”。(朱行帆2005)核心动词“死”向上移位并跟EXP合并。

3)基础形式为“[王冕]话题死了父亲”。(潘海华、韩景泉2005)“王冕”是话题，它是在句首话题的位置“基础生成的(base-generated)”。 上述基础形式的确立具有很大的随意性，都是根据乔姆斯基的理论观点而设定的，诸如“外显名词赋格”说、“轻动词”说、“基础生成”说，如此等等，都是纯粹的理论假设。一个学者要从某一理论视角切入，那就会设定有利于自己分析的“基础形式”。注意，千万不要以为这些所谓的基础形式是生成表层形式之前的大脑状况，根据认知心理学的实验，人们在说出语句之前，大脑里不存在任何线性的语言形式，只有神经元和神经纤维。那么判定各种基础形式是否存在，只能依赖外显的语言形式。这样马上可以看出问题：根据我们对历时和共时材料的广泛调查，“死了王冕的父亲”是不合语法的，有定性的名词偏正短语只能出现在动词之前，现实的语言中只能见到“王冕的父亲死了”这类结构。如果把这看作基础形式的话，那么整个分析就得改变。“轻动词”说就更不可思议了，这个成分不仅是无形的，而且在汉语中甚至找不到一个合适的动词，要用英语的experience来表达。如果换为相应的汉语动词“经历”，可以肯定地说古今没有一个人是这样用的：“王冕经历父亲死了”，它是一个违犯汉语语法的句子。“话题基础生成”说也是与语言事实相违背的，请看下面的话题化过程： (2)我已经看完了这本书。 →[这本书]话题我已经看完了。 我用这把刀杀鸡。 →[这把刀]话题我用它杀鸡。

上述两句的话题化所涉及移位十分明显，特别是第二句话题化成分的原来位置还有一个代词“它”与其形成回指关系。如果“基础生成”说是真的，那么就

自然得出结论说：有些话题化需要移位，有些话题化则不需要移位。这样的语言分析就有点儿随心所欲了。

总之，生成学派要保证其分析的准确性和科学性，必须解决好一个问题：用客观的标准和确实的证据来设立其作为其分析出发点的基础形式。如果这一基本问题没有解决好，那么任何建立在这种基础上的分析，不论形式多么精致，推演的过程多么符合自身的理论规范，都无法保证其结论的可靠性。

3“糅合”假设的问题

3.1构式的归纳及其意义的概括

构式语法理论在沈家煊(2006)的分析中起着重要的作用，如何归纳句式必然会导致截然不同的“糅合生成过程”。然而构式语法理论没有解决好的一个问题恰好就是在什么语义层次上概括一个构式，是不是一个构式只能有一种语法意义。沈家煊(2006)认为“王冕死了父亲”和“我来了两个客户”属于两个不同的构式，前一个构式的意义为“丧失”，后一个为“得到”，它们的“类推源项”不同，来自各自独立的糅合生成过程。这是在“丧失—得到”这一对语义层次上所做的概括。然而如果从“行为”和“施事”关系上看，可以把两类句子归纳为一个构式：

S+V行为+O施事

我们把它们归纳为一个构式具有以下三条理由。

第一，它们在更高层次上的抽象的语法关系是一致的：其宾语皆为谓语动词的主体或者行为的发出者。

第二，汉语的语法系统的整体特点支持这一分析。汉语的很多句式都在较低层次上具有两个相反的语义特征，比如双宾结构概括意义是表示物体传递的，但是可以具体表示“给予”和“取得”两种相反的意义： (3)我送了王教授一本书。 我拿了王教授一本书。

我买了王教授一本书。 我卖了王教授一本书。 老王嫁了他一个女儿。 他娶了老王一个女儿。 我送了小张一张邮票。 小张抢了我一张邮票。

不能认为上述左右两栏的句子分属于两种不同的句式，因为很多单一的动词也可以有两种相反的意义：

(4)小王 …… 此处隐藏：2146字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……