CNAS新版审核表2018(6)

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条 款 核 查 内 容 对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 c) 适用时，在下列情况下，带有与被测量相同 单位的测量不确定度或被测量相对形式的测量不确定度（如百分比）： ——测量不确定度与检测结果的有效性或应用相关时； ——客户有要求时； ——测量不确定度影响与规范限的符合性时； d) 适当时，意见和解释（见7.8.7）； 信息。 7.8.3.2 如果实验室负责抽样活动，当解释检测结果需 要时，检测报告是否还满足7.8.5条款的要求？ 7.8.4校准证书的特定要求 7.8.4.1 除7.8.2条款的要求外，校准证书是否包含以 下信息： a) 与被测量相同单位的测量不确定度或被测量相对形式的测量不确定度（如百分比）？ e) 特定方法、法定管理机构或客户要求的其他 注：根据ISO/IEC指南99，测量结果通常表示为一个被测量值，包括测量单位和测量不确定度。 b) 校准过程中对测量结果有影响的条件（如环 境条件）？ 2018年06月01日发布 2018年09月01日实施

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条 款 核 查 内 容 c) 测量如何计量溯源的声明（见附录A）？ d) 如可获得，任何调整或修理前后的结果？ 7.8.6）？ f) 适当时，意见和解释（见7.8.7）？ 要时，校准证书是否还满足7.8.5条款的要求？ 对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 e) 相关时，与要求或规范的符合性声明（见 7.8.4.2 如果实验室负责抽样活动，当解释校准结果需 7.8.4.3 校准证书或校准标签是否不包含校准周期的建 议，除非已与客户达成协议？ 7.8.5报告抽样——特定要求 7.8.5 如果实验室负责抽样活动，除7.8.2条款中的 要求外，当解释结果需要时，报告是否还包含以下信息： a) 抽样日期？ b) 抽取的物品或物质的唯一性标识（适当时， 包括制造商的名称、标示的型号或类型以及序列号）？ c) 抽样位置，包括图示、草图或照片？ d) 抽样计划和抽样方法？ 细信息？ e) 抽样过程中影响结果解释的环境条件的详 2018年06月01日发布 2018年09月01日实施

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条 款 核 查 内 容 对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 f) 评定后续检测或校准测量不确定度所需的信 息？ 7.8.6报告符合性声明 7.8.6.1 当作出与规范或标准符合性声明时，实验室是 否考虑与所用判定规则相关的风险水平（如错误接受、错误拒绝以及统计假设），将所使用的判定规则制定成文件，并应用判定规则？ 注：如果客户、法规或规范性文件规定了判定规则，无需进一步考虑风险水平。 7.8.6.2 实验室在报告符合性声明时是否清晰标识： a) 符合性声明适用的结果？ b) 满足或不满足的规范、标准或其中的部分？ c) 应用的判定规则（除非规范或标准中已包 含）？ 注：详细信息见ISO/IEC指南98-4。 7.8.7报告意见和解释 7.8.7.1 当表述意见和解释时，实验室是否确保只有授 权人员才能发布相关意见和解释？ 实验室是否将意见和解释的依据制定成文件？ 证声明以及7.8.6条款中符合性声明的差异。 7.8.7.2 报告中的意见和解释是否基于被检测或校准物 品的结果，并清晰地予以标注？ 2018年06月01日发布 2018年09月01日实施

注：应注意区分意见和解释与GB/T 27020(ISO/IEC 17020, IDT)中的检验声明、GB/T 27065(ISO/IEC 17065, IDT)中的产品认 CNAS-AL01 第29页 共41页

条 款 核 查 内 容 对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 7.8.7.3 当以对话方式直接与客户沟通意见和解释时， 是否保存对话记录？ 7.8.8修改报告 7.8.8.1 当更改、修订或重新发布已发出的报告时，是 否在报告中清晰标识修改的信息，适当时标注修改的原因？ 7.8.8.2 修改已发出的报告时，是否仅以追加文件或数 据传送的形式，并包含以下声明： “对序列号为……（或其他标识）报告的修改”，或其他等效文字？ 这类修改是否满足本准则的所有要求？ 标识，并注明所替代的原报告？ 7.9投诉 7.9.1 7.9.2 实验室是否有形成文件的过程来接收和评价投 诉，并对投诉作出决定？ 利益相关方有要求时，是否可获得对投诉处理 过程的说明？ 在接到投诉后，实验室是否确认投诉与其负责 的实验室活动的相关性，如相关，是否做出处理？ 7.8.8.3 当有必要发布全新的报告时，是否予以唯一性 2018年06月01日发布 2018年09月01日实施

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条 款 核 查 内 容 对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 实验室是否对投诉处理过程中的所有决定负 责？ 7.9.3 投诉处理过程是否至少包括以下要素和方法： a) 对投诉的接收、确认、调查以及决定采取处理措施过程的说明？ b) 跟踪并记录投诉，包括为解决投诉所采取的 措施？ c) 确保采取适当的措施？ 7.9.4 7.9.5 7.9.6 要的信息，以便确认投诉是否有效？ 只要可能，实验室是否告知投诉人已收到投诉， 并向其提供处理进程的报告和结果？ 通知投诉人的处理结果是否由与所涉及的实验 室活动无关的人员作出，或审查和批准？ 注：可由外部人员实施。 7.9.7 只要可能，实验室是否正式通知投诉人投诉处 理完毕？ 7.10不符合工作 接到投诉的实验室是否负责收集并验证所有必 2018年06月01日发布 2018年09月01日实施