（试行）律师办理私募投资基金法律业务操作指引(2016)

（试行）律师办理私募投资基金法律业务操

作指引（2016）

日期：2016-12-02

（本指引于2016年12月2日市律协业务研究指导委员会通讯表决通过，试行一年。试行期间如有任何修改建议，请点击此处反馈）

目录

第一章 总则....................................................................................................................................... 4 第二章 私募基金管理人设立与登记业务 ....................................................................................... 5

（一） 私募基金管理人设立 ........................................................................................................ 5 （二） 私募基金管理人登记 ........................................................................................................ 8 （三） 私募基金管理人登记法律意见书 .................................................................................... 9

1. 2016年08月01日后需要出具法律意见书的情形 ........................................................................... 9 2. 法律尽职调查 ...................................................................................................................................... 10 3. 法律意见书格式要求 .......................................................................................................................... 11 4. 法律意见书核查事项 .......................................................................................................................... 12

（四） 私募基金管理人重大变更事项法律意见书 .................................................................. 15

1. 出具专项法律意见书的情形 .............................................................................................................. 15 2. 法律尽职调查 ...................................................................................................................................... 15 3. 法律意见书格式要求 .......................................................................................................................... 16 4. 法律意见书核查事项 .......................................................................................................................... 16

第三章 私募投资基金基金管理人合规顾问业务 .......................................................................... 17

（一） 募集行为 .......................................................................................................................... 17

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1. 募集行为 .............................................................................................................................................. 17 2. 募集主体 .............................................................................................................................................. 18 3. 募集程序 .............................................................................................................................................. 18 4. 豁免情形 .............................................................................................................................................. 19 5. 募集结算账户 ...................................................................................................................................... 20 6. 监督机构 .............................................................................................................................................. 20

（二） 基金合同 .......................................................................................................................... 21

1. 契约型私募基金合同 .......................................................................................................................... 21 2. 公司章程 .............................................................................................................................................. 22 3. 合伙协议 .............................................................................................................................................. 23

（三） 信息披露 .......................................................................................................................... 24

1. 信息披露义务人 .................................................................................................................................. 24 2. 信息披露渠道 ...................................................................................................................................... 25 3. 信息披露内容 ...................................................................................................................................... 25 4. 募集期信息披露 .................................................................................................................................. 25 5. 运行期信息披露 .................................................................................................................................. 25

（四） 内部控制 .......................................................................................................................... 25

（1） 运营风险控制制度 ....................................................................................................................... 26 （2） 信息披露制度 ............................................................................................................................... 26 （3） 机构内部交易记录制度 ............................................................................................................... 26 （4） 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 ............................................................................... 27 （5） 合格投资者风险揭示制度 ........................................................................................................... 27 （6） 合格投资者内部审核流程及相关制度 ............................................................................. …… 此处隐藏：7860字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……