2011拍卖经济学基础大纲及课后思考汇总(3)

及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为去的资源最优配置的条件与途径。以价格为分析的中心，也称作价格理论。一个中心思想是自由交换往往使资源得到最充分的利用。内容包括：均衡价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论（生产理论、成本理论、市场均衡理论）、分配理论、一般均衡理论与福利经济学、市场失灵与微观经济政策。

三、宏观经济学的基本理论

宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的、如何波动的，故又被称为总量分析或总量经济学。宏观经济学研究的一个中心问题是国民收入的水平是如何决定的。

四、拍卖理论产生的背景和发展趋势

拍卖是根据一系列的规则，通过竞买人的竞价行为来决定商品的价格从而进行资源配置的一种市场机制。

作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956和1961年。

一般认为诺贝尔经济学奖的获得者威廉·维克里在1961年发表的《反投机、拍卖和竞争性密封投标》一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河。在这一背景下，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。

近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般的涌现出

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来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入高级微观经济学的核心领域。

五、威廉·维克里对拍卖理论的贡献

维克里于1961年发表了《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文堪称拍卖理论的开山之作。文中维克里首次运用博弈论处理拍卖问题并取得巨大进展，他极富预见性地提出了拍卖理论中的多数关键问题，从而引导了该理论的基本研究方法。这些开创性贡献成为他获得1996年诺贝尔经济学奖的重要因素，奖项表彰了他“在不对称信息下对激励经济理论做出的奠基性贡献”。

维克里在这篇文章中，根据交易规则把国际上通行的拍卖方式分为英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖四个类型，各类型各有其特殊的决策规则。他还详细分析对比了这四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的“收益等价定理”。

维克里重点研究了第二价格拍卖。在这种方式中，出价最高的买主获得标的，但是只需支付在其之下的最高出价，即第二价格，又被称为第二密封价格拍卖或维克里拍卖。

维克里认为，拍卖是一种具有重大实践意义的市场交易制度，它有一套完整的系统，以参与者的出价为基础来决定资源配置和出清价格的规律。市场是否有效率，就取决于这些拍卖规则是否能够有效地有道参与者报出他们真正愿意支付的最高价格。

六、拍卖理论对经济学的影响

拍卖理论和“标准”的经济学理论之间存在着相当紧密的联系

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拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计等诸多新兴领域，它的发展能够推进对价格的形成机制、明码标价以及那些买卖双方都积极地参与价格制定的谈判的研究。

拍卖理论已经成为了产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一。

随着拍卖实践在中国市场经济各个领域中、在公共部门和私人部门内以及两个部门之间的运用范围和规模的快速拓展，拍卖理论对中国经济学的影响将越来越大。

七、拍卖理论的应用价值

配置资源是经济学的核心问题，而拍卖作为一种有效率的资源配置方式显然有着不可忽视的优越性，因此加强拍卖理论的研究，根据现实情况的不同，构建更加有效率的拍卖方式，对于中国正在进行的国有企业改革是有益的。

拍卖可以视为一种在不完全信息条件下进行资源配置的机制。拍卖理论研究的深入可以将经济分析应用到原来经济学无法涉足的领域或者增强对原有问题的认识。

八、传统经济学理论的前提假设

传统经济学是以价格制度为研究对象的，其理论建立在五大前提假设基础上。

1、理性人假定，即人都是理性的。

2、完备信息假定，即人们对于市场具有完备信息。

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3、同质假定，即市场上的行为主体、市场行为对象是完全一样的，没有任何差别。

4、所有资源完全自由流动假定，即买卖完全自愿，要素流动不受政治约束、地理阻隔等因素的限制。

5、成本收益的对等性假定，即在市场中，任何行为的收益与其付出的成本都是对等的。

九、博弈的基本概念和分类 1、博弈的基本概念包括：

（1）参与人，指一个博弈中的决策主体，每一个参与者的目标都是通过选择行动以最大化地实现自己的效用。

（2）行动，指参与人在博弈的某一时点的决策变量。

（3）信息，指参与人有关博弈的知识，特别是有关“自然”的选择，其他参与人的特征与行动的知识。

（4）战略，指参与人在既定信息集德环境下的行动规则，它规定了参与人在什么情况下可以选择什么行动。

（5）支付，指在一个特定的战略组合下参与人得到的确定效用水平，或者期望效用水平。

（6）结果，指在博弈结束后，博弈分析者从行动、支付和其他变量的取值中，所挑选出来的对其感兴趣的要素的集合。

（7）均衡，指博弈中的几个参与人没人选区的最佳策略所组成的一个策略组合。 2、博弈可以从两个角度进行划分，即参与人的行动顺序及参与人的相关知识。

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（1）静态博弈和动态博弈。按照参与人的先后顺序，将博弈可以划分为静态博弈和动态博弈。

（2）完全信息博弈和不完全信息博弈。依据博弈的一方（参与人）对另一方（或其他参与人）的特征、战略空间及支付函数的知识的多少，将博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈。

将上述两种博弈划分结合起来，会形成完全信息静态博弈、完全信息动态博弈、不完全信息静态博弈和不完全信息动态博弈四种。

十、不对称信息经济理论的代表人物及主要观点

1、威廉·维克里。拍卖规则能影响交易人报价的动机，从而影响交易的条件与效率。说明了荷兰式拍卖与第一价格拍卖是同构的。在公开递价的英格兰式拍卖中容易产生买着共谋现象，而在密封投标拍卖中，拍卖商与竞买者以及拍卖商之间具有共谋的可能。强调市场规则的制定必然要受到激励一致性的约束。 2、詹姆斯·米尔利斯。

（1）米尔利斯创立了委托人——代理人的模型化方法，并推导出委托人——代理人理论的一个基本结论，即个人努力程度与风险高度相关，从而解释了风险分担的必要性。

（2）米尔利斯探讨了政府在不充分、不对称信息条件下，如何设计最优化个人所得税税收制度，以实现社会福利最大化。

（3）米尔利斯通过对社会福利函数的研究得出了同样结论，即由于政府缺乏企业和家庭的充分信息，社会福利最大化目标是不现实的。

3、乔治·阿克尔洛夫。他引入信息经济学研究中的一个著名模型“柠檬市场”，主

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