2016最新评审准则内部审核检查表(2)

有程序文件， 相关记录可以证

符

合□

按最新2016版评审准则编写

程序。对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检 测机构的相关人员。 4.5.6 检验检测机构因工作量大，以及关键人员、设备设施、技 术能力等原因，需分包检验检测项目时，应分包给依法取得检 验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构， 并在检验检测报告或证书中标注分包情况，具体分包的检验检 测项目应当事先取得委托人书面同意。 4.5.7 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量 有影响的服务和供应品的程序。程序应包含有关服务、供应品、 试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服 务、供应品、试剂、消耗材料供应商的评价记录和名单。 4.5.8 检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，应保持与客 户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满 意度调查。在保密的前提下，允许客户或其代表，合理进入为 其检验检测的相关区域观察。 4.5.9 检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序。明确 对投诉和申诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措 施。 4.5.10 检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程 序。明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受、 纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力。 必要时，通知客户并取消不符合工作。 4.5.11 检验检测机构应建立和保持在识别出不符合工作时、在 管理体系或技术运作中出现对政策和程序偏离时，采取纠正措 施的程序。应分析原因，确定纠正措施，对纠正措施予以监控。 必要时，可进行内部审核。 4.5.12 检验检测机构应建立和保持识别潜在的不符合原因和改 进，所采取预防措施的程序。应制定、执行和监控这些措施计

程序文件关于合同评审的过程要求是否正 确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了分包管理程序文件 程序文件关于分包管理的过程要求是否正 确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务和供应品采购程序文件 程序文件关于服务和供应品采

购的过程要 求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务客户程序文件 程序文件关于服务客户的过程要求是否正 确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了投诉和申诉处置程序文件 程序文件关于投诉和申诉处置的过程要求 是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了不符合工作处置程序文件 程序文件关于不符合工作处置的过程要求 是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了纠正措施程序文件 程序文件关于纠正措施的过程要求是否正 确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了预防措施程序文件 程序文件关于预防措施的过程要求是否正

实活动符合要求

不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

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划，以减少类似不符合情况的发生并借机改进，预防措施程序 应包括措施的启动和控制。 4.5.13 检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审 核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、内部审核、管理评 审来持续改进管理体系的有效性。 4.5.14 检验检测机构应建立和保持识别、收集、索引、存取、 存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的程序。质量记 录应包括内部审核报告和管理评审报告以及纠正措施和预防措 施的记录。技术记录应包括原始观察、导出数据和建立审核路 径有关信息的记录、校准记录、员工记录、发出的每份检验检 测报告或证书的副本。 每项检验检测的记录应包含充分的信息，以便在需要时， 识别不确定度的影响因素，并确保该检验检测在尽可能接近原 始条件情况下能够重复。记录应包括抽样的人员、每项检验检 测人员和结果校核人员的标识。观察结果、数据和计算应在产 生时予以记录，对记录的所有改动应有改动人的签名或签名缩 写。对电子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的 丢失或改动。所有记录应予安全保护和保密。记录可存于任何 媒体上。 4.5.15 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序， 以便验证其运作是否符合管

理体系和本准则的要求。内部审核 通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审 核应涉及全部要素，包括检验检测活动。审核员须经过培训， 具备相应资格，审核员通常应独立于被审核的活动。内部审核 发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。 4.5.16 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审 通常 12 个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应确保管理 评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施。应保留管理评

确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了改进措施程序文件 程序文件关于改进措施的过程要求是否正 确是否具有可操作性 是否有相关记录 有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□

是否建立了记录管理程序文件 有程序文件， 相关记录可以证 程序文件关于记录管理的过程要求是否正 实活动符合要求 确是否具有可操作性 检查检测原始记录、检测报告及质量文件要 求的相关记录是否规范，是否受控 记录存档是否按质量文件规范管理，安全保 护和保密是否符合要求

是否建立了内部审核程序文件 程序文件关于内部审核的过程要求是否正 确是否具有可操作性 查看内审员数量，是否具有内审员证 查看内部审核报告 是否建立了管理评审程序文件 程序文件关于管理评审的过程要求是否正 确是否具有可操作性

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

符 合□ 不符合□ 不适用□

有程序文件， 相关记录可以证 实活动符合要求

符 合□ 不符合□ 不适用□

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审的记录，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评 查看管理评审报告 审输入应包括以下信息： a)质量方针、目标和管理体系总体目标；b)政策和程序的适 用性 c)管理和监督人员的报告；d)内外部审核的结果；e)纠 正措施和预防措施；f)上次管理评审结果跟踪；g)检验检测机 构间比对或能力验证的结果；h)工作量和工作类型的变化；i) 客户反馈；j)申诉和投诉；k)改进的建议； l)其他相关因素， 如质量控制活动、资源配备、员工培训。 管理评审输出应包括以下内容： a)管理体系有效性及过程有效性的改进；b)满足本准则要求 的改进；c)资源需求。 4.5.17 检验检测机构应建立和保持使用适合的检验检测方法和 方法确认的程序，包括被检验检测物品的抽样、处理、运输、 存储和准备。适当时，还应包括测量不确定度的评定和分析检 验检测数据的统计技术。检验检测方法包括标准方法、非标准 方法和检验检测机构制定的方法。 4.5.17.1

如果缺少指导书可能影响检验检测结果， 检 …… 此处隐藏：3160字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……