论企业自主创新机制的目标模式[1]

理论与方法

论企业自主创新机制的目标模式

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黄升旗

自主创新：从内容上讲包括三方面，一是原始创新，即通过科研和开发，努力获得更多科学发现与技术发明；二是集成创新，即通过各种相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是引进技术消化、吸收和再创新,在积极引进国外先进技术与设备的基础上，进行充分地消化吸收和再创新。从过程上讲包括两个方面：一是知识创新，二是技术创新。知识创新是指对自然界的研究并获得新发现，具有基础性特点，主要以大学和科研院所为主体；技术创新则是着重将基础科学研究成果转化为技术服务人类，强调成果的应用性，它往往以企业为主体。知识创新和技术创新的有效衔接就在于两个创新主体的有机结合。就是说，作为技术创新的主体的企业主动向高校和科研机构进行投入或者提出所需要的带有产业化的科研方向，以获取原创性成果，实现原始创新。作为知识创新主体的高校和科研机构主动参与技术创新过程，用知识创新成果解决其技术创新的难题，主动将知识创新成果在企业转化。

企业自主创新机制，主要是指企业有机系统中各个

组成部分及其与之相关联的外部环境，通过追求自主创新而相互作用和合理调节，使的追求自主创新活动成为企业经营过程中，自觉的、长期的和规范的运行行为的一种内在机理。从自主创新这个角度来考察，企业运行机制的演变过程大体存在三种类型：一是有约束而无动力的封闭的运行机制；二是动力不足、约束偏软的半开放、半封闭的运行机制；三是动力足、约束硬的全开放机制。

我国改革开放以前的企业大体属于第一种类型，那时候，在计划经济体制条件下，企业受到来自各方面的约束力比较强，而且几乎都是来自企业外部的行政约束。企业处于无责、无权、无利的境况，因而也没有进行自主创新的动力，而且由于没有发育健全的市场机制，企业除了靠国家的财政拨款支持外，几乎没有别的渠道获取进行自主创新的资源。即使有自主创新活动，其产品的价值也只能在“大而全”、“小而全”的基础上进行低水平的自我循环。

第二种类型大体就是我国企业目前所处的运行机制。改革开放使企业拥有了较多的经营自主权和独立的经济

2009■市场研究

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理论与方法

利益，一定程度上有了追求自主创新的动力，但由于改革过程中出现的企业产权关系不理顺等问题，导致企业自主创新的比较效益不明显，又显得动力不足。而政府在转变职能放权之后，企业面对来自政府的约束力是减弱了，但政府在宏观上调控企业新的方法又没有及时产生，使得企业忽视自主创新的行为屡见不鲜。而且在此阶段，市场虽已发育但其功能并不十分健全，在技术、人才、产品的要素流动中，企业受到来自市场的、行政的壁垒较多，导致企业自主创新整个系统循环不畅。可见，上述两种类型的机制都不是企业追求自主创新的理想机制。

笔者认为，企业要构建的自主创新机制的目标模式应该是第三种模式。在该种模式下，企业自身有追求自主创新的强大动力，外部环境又能给以企业充分的引导乃至约束。在健全的市场机制和国家宏观调控的共同作用下，在全社会范围内实现技术和产品价值的良性循环，从而使企业的自主创新活动，真正被提高到企业经营的中心地位。这种自主创新机制与前两种类型的机制相比较，具有如下特征：

第一，企业追求利润最大化与追求自主创新相一致。企业自主创新活动在该机制下运行，可以说从根本上改变了企业追求自主创新与追求利润不完全相符甚至相背离的状况。企业本身的技术水平和生产经营水平决定企业经营利润的大小，而自主创新程度越高，比较效益就越明显，从而使追求自主创新成为国家、企业、员工追求实现利益最大化的重要形式。企业推行自主创新活动，以此推动技术进步的结果，使企业获得超过行业平均收益的利润，员工获得超过平均工资的收入，有贡献的创新人员（特别是技术人员）先富裕起来，国家获得更好的宏观效益。在这种机制下，企业自主创新不是一种被动行为，而

是一种主动的、自觉的、长期的行为。

第二，企业市场竞争与企业技术竞争趋同化。企业自主创新活动在该机制下运行，使得企业面临的市场竞争一方面比较充分；另一方面，现行企业间不平等的竞争因素基本上被消除。企业承受的市场竞争力基本等同于企业自主创新的压力，形成了“买方市场———卖者之间的竞争———自主创新”的良性关系链。无论国有企业、民营企业还是外资企业，都站在竞争的同一起跑线上，不可能再获得特殊的价格和优惠，让企业在市场的竞争中去发展、淘汰、分化、重组。而且企业在健全的计划、经济和法律手段共同作用下，获得不正当竞争收入的途径减少。企业要在市场竞争中立足、取胜，根本出路就是不断推行自主创新，推进技术进步，以提高劳动生产率，完善商品使用价值，使其适应社会需求的变化。这种竞争使企业竞相改进产品的性能，提高产品质量，降低产品成本，以期最大限度地占领市场。

第三，企业推行自主创新的能力和主观愿望相适应。企业自主创新活动在该机制下运行，企业在市场需求驱动和市场竞争压力境况下，既有推行自主创新的强烈冲动，又有自主立项、自行承担投资风险的权力和广泛的筹资渠道的能力，此时企业真正成了自主创新的主体。能根据市场的需求，积极地推行自主创新，改变推行自主创新力不从心、欲快不能的局面。

第四，企业自主创新行为与政府宏观指导相向运行。企业自主创新活动在该机制下运行，政府宏观指导主要是根据企业自主创新和市场规律进行的，管理方式除必要的行政手段外，更多的是运用经济杠杆和法律手段。企业遵循政府的宏观指导，不但不会损及长远利益，而且有利于企业在长远中取胜。

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理论与方法

根据以上几个特征，企业自主创新机制的目标模式，应当由动力、研发和循环三个相互配套、内外开放的子系统构成。

———动力子系统

从企业自主创新的角度来看，动力子系统包括两方面：一是利益驱动，二是强制推动。在市场经济条件下，企业的主要目标是实现利润最大化。因而，利益驱动的实现：首先，企业要成为独立的经济利益主体，应当通过推行现代企业制度，特别是股份制来明晰产权关系，实现真正的自主经营和自负盈亏，促使企业产生对长远利益的追求。其次，自主创新成为企业实现利益最大化的主要途径，应当通过价格、税收、信贷等方面的配套改革，提高企业自主创新的比较效益，同时创造更加公平的竞争环境。再次，通过利益实现形式的完善，使企业与员工能从自主创新中直观地感受到物质利益和精神需求的满足。然而，由于市场经济发展过程中存在获利途径的多样化和市场竞争的不平等性，加之企业自主创新效应的滞后性及风险性，自主创新有时不能给企业带来立竿见影的效果。这就要求对企业非自主创新的获利行为进行必要的约束，以实现强制推动的目的。要形成规范的自主创新的评价体制，用定量评价的方法评价企业的经营行为。同时，建立健全完善的自主创新监督制度，以防止企业忽视自主创新（特别是技术创新），单纯靠提价、粗制滥造等不正当经营手段牟取暴利。以上所说的利益驱动和强制推动构成了企业追求自主创新完整的动力子系统。

———研发子系统

研发子系统是企业自主创新的基本平台。其主要功能是组织企业新技术、新产品、新工艺的研究应用和吸收推广应用。具体包括：（1）作为企业自主创新基本载体和先导的科研系统；（2）作为高技术应 …… 此处隐藏：2299字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……