TCFQS-QP-001 供应商评估和选择管理程序

供应商评估和选择

管理程序

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批准

日期：

安 骏、孟祥永

日期：

刘建设

日期：

周正华、陈刚

OEM管理密级：仅供内部使用

文件类型：程序文件

颁布日期：2010.08.10

供应商评估和选择管理程序文件编号：TCFQS-QP-001文件修改信息序号修改日期修改页数/纪要修改记录

版本号：1.0版

本文件最新修改日期：

批准人：

第

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中粮食品营销有限公司COFCO FOOD SALES& DISTRIBUTION CO., LTD.

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1．目的

规范OEM代加工工厂的供应商评估和选择，提高供应商供货品质、稳定产品生产品质，环保安全性能的原材料，规避和降低食品安全风险。 2．适用范围

提供OEM代加工工厂的生产、辅助生产所需原物辅料、食品添加剂、食品相关产品的供应商管理均适用。 3．程序

3.1 合格供应商要求：为OEM代加工工厂提供食品原料、食品添加剂或食品相

关产品符合相关质量和技术标准、规范、手册等要求，长期信用状况及经营稳定性达到规定级别的供应商。

3.2 各OEM代加工工厂应建立供应商的评估和管理程序。 3.3 供应商的选择时机：

以下情况出现时，可启动供应商的选择程序选择供应商，选择供应商由总部发起也可由OEM工厂提出报总部批准。 A．新品开发需新增物料；

B．现有供应商产品质量、供货能力等无法满足生产需要； C．供应商数量过少，缺乏竞争性，谈判时受到严重制约； D．储备供应商；

E．其他需要增加供应商的情况。 3.4 技术标准：

市场部技术组提供的质量安全标准，包括主要的质量安全指标、规格等级、包装运输要求等信息，作为选择供应商的技术依据。 3.5 建立供应商初步信息：

依据原物辅料的主要质量安全指标、规格等级、包装运输要求等信息，通过互联网发布需求信息、相关单位介绍、黄页和报纸查询等途径，初步建立和供应商的联系。

3.6 原物辅料的分类及评估项目：

为便于供应商的评估和评价，分类进行管理，如下：

A类：包括原料油、直接加到原料的添加剂：TBHQ、DHA、VA、VE等；与产品直接接触的包装物料：PET瓶、玻璃瓶、瓶盖。评估项目：资质评审、样品测试和现场审核。

B类：提手、标签、颈标、纸箱、水处理药剂等。评估项目：资质评审和样品测试，必要时进行现场审核。

C类：喷码机油墨和溶剂，检验药品等。评估项目：资质评审和样品测试。 3.7 评估和确定供应商： 3.7.1 资质评审：

应确认供应商的合法性、适应性、可靠性和技术水平，通过资质评审淘汰不符合企业要求的供应商，形成备选的供应商，资质评审内容应包括但不限于： A. 供应商应经工商部门登记注册，具有独立承担民事责任的能力，具有相关的生产经营许可资质；

B. 产品标准符合国家或行业标准要求； C. 具有履行合同必须的设备和专业技术能力；

D. 具备健全的管理制度、质量保证体系以及良好的可追溯能力； E. 证明产品符合要求的第三方检测报告或产品合格证明材料等。 3.7.2 样品测试

资质评审通过后，采购供应部门根据需要要求供应商提供样品，OEM工厂负责检验的部门对样品进行检测，必要时进行小样测试或上机实验，确保符合质量安全标准要求。 3.7.3 现场审核

根据需要，可对供应商进行现场审核，现场审核包括以下内容：质量安全保证体系运行情况、主要管理人员质量安全意识、专业人员业务素质、机器设备的情况、检验检测能力、现场管理水平、质量安全管控能力（涉及到种植养殖的供应商，应对种植养殖过程中的农药、兽药使用情况等进行考察。）详见供应商评估标准表。

除按上述原则考虑外，可考虑采购批量、资金占用量、采购周期、包装运输、国内采购条件等因素进行综合评定。 3.7.4 合格供应商的确定：

根据评审结果、现场审核结果、样品测试结果等对供应商进行综合评价。同等情况优先选取通过质量管理体系、食品安全管理体系认证的；同行业排名前列的；生产制造企业；内部供应商；距离近的供应商；技术装备水平高的供应商。评估合格的供应商应纳入供应商名录。

新供应商可实施小批量采购，从供货开始之日起对供应商进行考核，供货3-5 批或供货周期满3个月后，对供应商进行阶段性考核，不合格者予以淘汰，合格者纳入合格供应商名录。 3.8 采购过程：

购销合同中应包括质量安全验收标准以及对供应商的检验检测、质量体系、安全生产、加工过程等要求的内容，明确出现食品安全事故后的责任承担；食品安全管理人员应参加合同的评审。采购时应适时、适量、适地，采购文件中应明示食品安全标准和其他技术要求。 3.9 检验检测

供应商送货时应提供批次检验报告单（COA报告）及产品质量安全相关的证明材料，进口原物辅料应提供进出口检验检疫部门出具的检验检疫合格证明。到货后OEM工厂采购供应部门确认供应商资质及其符合性，通知检验部门进行检验。

检验部门依据包装物料进厂检验手册及其他原物辅料的标准、技术标准等进行抽样和检验，检验人员依据检验结果开具检验报告单，检验合格的原物辅料方可入库。OEM工厂不得实施免检或违反国家标准（GB/T 2828计数抽样检验程序）规定的放宽检验。OEM工厂依据手册及相关进厂检验要求的指标若没有能力检测，需定期委托第三方具有资质的检验机构检测。 3.10 不合格品处理：

OEM工厂进厂检验时发现符合进厂检验标准中退货情况的不合格，检验部

门通知采购供应部门予以退货。供应商原因导致的食品安全事故，企业应保留证据，第一时间通知供应商并提出正当要求。 3.11 供应商管理： 3.11.1 分类管理：

3.11.2 OEM工厂应定期将供应商不合格的信息汇总反馈到供应商处，同时抄送总部，并提出供应商的改进计划或处置方案，避免质量安全问题重复发生。 3.11.3 管理台帐

OEM工厂应建立合格供应商的管理台帐，台帐包括供应商的基本资质档案和供应商的管理档案。管理档案包括动态的质量记录、纠正预防措施表、供货及时性记录、体系审核记录等信息。原物辅料的相关记录应能实现可追溯管理。 3.11.4 供应商管理的验证和持续改进

OEM工厂应会同总部定期对供应商管理的运行情况进行验证并保持记录，以确保供应商管理体系的有效运行和持续改进。验证可通过内部审核或管理评审的方式进行，根据审核或评审结果，更新供应商管理的相关制度和文件，持续提升供应商管理水平。