股东大会、董事会、监事会要点对比

各公司情况不一样,内容略有不同,此文档仅供参考。股东大会,董事会,监事会的开召开频率,次数要求,召开条件,召集人,参会人员及要求,职权范围,表决及决议要求。

股东大会年度 每年召开1次， 应当于上一会 召开频率 计年度结束后 的6个月内举行 现场会 临时 定期

董事会临时 定期

监事会

每年至少在上下2个半年 度各召开1次

每6个月召开1次(通常情 况下与定期的董事会同 一天招开)

召开方式

现场会

在保障董事充分表达意见的前提下 可现场会也可采用其它方式召开

现场会

会议召开 条件

公司在事实发生之日起2个月以内召开临 时股东大会：1、董事人数不足《公司法 》规定人数或本章程所定人数的三分之 二时；2、公司未弥补的亏损达实收股本 总额1/3时；3、单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；4、董事会 认为必要时；5、监事会提议召开时；6 、法律、行政法规、部门规章或本章程 应当有过半数的董事出 规定的其他情形。7、独立董事有权向董 席方可举行 事会提议召开临时股东大会(在收到提 议后10日内提出同意或不同意召开临时 股东大会的书面反馈意见)8、单独或者 合计持有公司10%以上股份的股东有权向 董事会请求召开临时股东大会，并应当 以书面形式向董事会提出(在收到提议 后10日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见)

1、代表1/10以上表决权的股东提 议时 2 、1/2以上独立董事提议时 应当有过半数的监事出 3、1/3以上董事联名提议时 席方可举行 4、监事会提议时 5、董事会会议应当有过半数的董 事出席方可举行

召集人

1、董事长 2、监事会自行召集的股东大会，由监事会 董事长 主席主持 3、股东自行召集的股东大会，由召集人推举 (董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事 代表主持 共同推举一名董事召集和主持)

监事会主席

各公司情况不一样,内容略有不同,此文档仅供参考。股东大会,董事会,监事会的开召开频率,次数要求,召开条件,召集人,参会人员及要求,职权范围,表决及决议要求。

法定代表人或授权代表 参会人员 公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经 理和其他高级管理人员应当列席会议 前20日 前15日 1、过半数的董事出席 2、董事会秘书应当列席

1、过半数的监事出席 2、董事会秘书应当列

通知发出 时间

前10日

前3日

前10日

在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日

在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日

在计算起始期限时，不应当包括会议召开当

1、股份增减和回购 2、决定公司的经营方针和投资计 划；3、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 定有关董事、监事的报酬事项；4、审议批准董事会的报 告；5、审议批准监事会的报告；6、审议批准公司的年 度财务预算方案、决算方案；7、审议批准公司的利润分 配方案和弥补亏损方案；8、对公司增加或者减少注册资 本作出决议；9、对发行公司债券作出

决议；10、对公司 合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 11、修改公司章程；12、对公司聘用、解聘会计师事务 所作出决议；13、审议批准本章程第三十五条规定的对 职权范围 外担保事项；14、审议本章程第三十六条规定的重大交 易事项(包括公司在一年内购买、出售重大资产超过公 司最近一期经审计总资产30%的事项);15、审议公司与 关联人发生的交易金额在1000万元以上，且占公司最近 一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易(公司获赠 现金资产和提供担保除外，含同一标的或同一关联人在 连续12 个月内达成的关联交易累计金额);16、审议股 权激励计划；17、审议法律、行政法规、部门规章或本 章程规定应当由股东大会决定的其他事项。18、公司部 分对外担保行为(详 见章程35条，后附);19、 公司重大交易行为(详见章程36条，后附)20、会计师 事务所的审计费用由股东大会决定

※董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案 1、召集股东大会，并向股东大会报告工作；2、执行股东大 会的决议；3、决定公司的经营计划和投资方案；4、制订公 司的年度财务预算方案、决算方案；5、制订公司的利润分 配方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者减少注册资 本、发行债券或其他证券及上市方案；7、拟订公司重大收 购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案；8、在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、 收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联 交易等事项；9、决定公司内部管理机构的设置；10、根据 董事长的提名，聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根 据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等 高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；11、制订公 司的基本管理制度；12、制订本章程的修改方案；13、向股 东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；14、听 取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；15、法律、 行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。16、公司对 外投资、收购出售资产、资产抵押和质押、对外担保、关联 交易以及债务性融资等事项的决策(详见章程98条，后附)

1、对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出 审核意见； 2、检查公司财务； 3、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进 督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大 议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 4、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益 要求董事、高级管理人员予以纠正； 5、提议召开临时股

东大会，在董事会不履行召集 持股东大会职责时召集和主持股东大会； 6、向股东大会提出提案； 7、依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董 高级管理人员提起诉讼； 8、发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要 可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构 其工作，费用由公司承担。

各公司情况不一样,内容略有不同,此文档仅供参考。股东大会,董事会,监事会的开召开频率,次数要求,召开条件,召集人,参会人员及要求,职权范围,表决及决议要求。

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他 能够表明其身份的有效证件或证明 2、代理他人出席会 出席要求 议的，代理人应出示本人有效身份证件和股东授权委托 书(或者法人股东的董事会、其他决策机构的授权文 件) 委托出席 授权委托书不符合公司章程的要求或者指示不清的，会 议工作人员应拒绝该代理人出席股东大会 要求

1、董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会 议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托 其他董事代为出席 2、总经理和董事会秘书未兼任董事 的，应当列席董事会会议 1、在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事 代为出席 2、独立董事不得委托非独立董事代为出席 3、 董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情 况下全权委托其他董事代为出席 4、一名董事不得接受超 过两名董事的委托 会议表决实行一人一票，会议采用书面表决的方式 实行一人一票，采用举手方式表决

股东大会采取记名方式投票表决(每一股份享有一票表 投票要求 决权，公司持有的本公司股份没有表决权),会议采用 书面表决的方式

表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进 计票、监 提案进行表决前，应当推举2名股东代表参加计票和监票 行 …… 此处隐藏：5502字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……