领导层内审检查表

建筑

某企业领导层三合一内审检查表（示例）

国家注册审核员培训教师 杨裕涛收编

受审核部门 序号

1 2 3 4

最高管理者、管理者代表

检查内容及方法

最高管理者总共有多少人员？ 如何分工？

您们的职责是什么？

询问：总经理和副总经理 2-3名； 查看：有关文件或其他证据

最高管理者通过什么活动，对一体化管理体系的建立、实施和持

续改进其有效性的承诺提供证据？ 查看：传达“重要性”的有关证据

请指出质量管理的八项原则是什么？在本公司怎样落实、实现？ 询问：每位成员至少回答一条

是否明确本公司的顾客是谁？谁是直接顾客、间接顾客、最终顾

客？

顾客分布在哪里？即市场在哪里？

在了解顾客要求方面，你们做了什么工作？有什么具体成果？ 顾客的要求是什么？过去有过什么要求？现在的要求有什么变

化？将来的趋势是否进行了预测和分析？这些要求是否得到确定？

你们是如何策划满足这些要求的？

能否介绍一下，GB/19001-2000《质量管理体系 要求》这个标准

中，“过程模式图”的运行原理，最高管理者在其中的位置在哪里？起的作用是什么？ 询问：总经理和副总经理 查看：确定的顾客要求的证据

我国的职业健康安全方针和环境保护的基本方针的内容是什么？ 是否了解本总公司以及员工及其他相关方在环境和职业健康安全

方面的要求得到确定？

本公司采取哪些措施予以满足的？ 这些措施的效果如何？

请指出最近发布的、与本企业有关的重要法律法规？

是否了解《安全生产法》《职业病防治法》《环境保护法》等主

要法律法规的要求？

询问：2—3条与领导者有关的内容（例如：摘录《安全生产法》第二

章中的条款；

摘录《职业病防治法》第2、7、21、23、31、32、33等条的条款；

摘录《环境保护法》等条的条款） 查看：传达的有关文件或其他证据

图4-1-3 内审检查表

准则及其条款

GB/T190015.5.1 GB/T240014.4.1 GB/T28001

4.4.1

GB/T190015.1

GB/T240014.2

GB/T28001

4.2

GB/T19001

5.2.

GB/T24001

4.4.3

GB/T28001

4.3.3

GB/T19001

5.3

GB/T24001

4.2

GB/T28001

4.2.

建筑

内审检查表

受审核部门 序号

5 6 7

最高管理者、管理者代表

检查内容及方法

总公司要识别哪些产品、活动和服务中环境因素？ 哪些是本公司能够控制的环境因素？

哪些是本公司可望对其施加影响的环境因素？

哪些是对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素？ 最高管理者在建立环境目标时，是否对应于重大环境因素？ 询问：每位领导成员

举例说明什么是“危险源”？与“环境因素”有什么相同和不同之

处？

总公司哪些工作场所内和哪些人员、设施、活动、建筑设计和建筑

施工工程，需要我们来识别危险源？

如何识别危险源？请问：施工现场、办公室内或建筑设计院内有哪

些危险源？

如何评价是否具有不可接受的风险？

如何理解“持续”地识别危险源，并评价出是否具有不可接受的风

险？

最高管理者确定的职业健康安全目标是否对应于不可容许的风险？ 询问：对每位成员轮流询问

总公司的一体化方针是：遵规守法 绿色建筑

质量为本 技术为先 环境至上 人文先行 安全第一 预防先识 持续改进 追求卓越

标准要求的“污染预防”是什么含义？本公司的方针中哪些内容体

现了这个要求？

认证的三个标准要求方针要“提供制定和评审质量目标、环境目标

和职业健康安全目标的框架”，你是如何理解和落实的？ 认证的三个标准都要求方针，承诺“持续改进”，你是如何理解和落

实的？

采取哪些措施使方针在组织内得到沟通和理解的？你从哪些方面得

知大家是理解了？证据是什么？

是否对方针在持续适宜性方面进行了评审？评审后的结论是什么？ 本公司的相关方是谁？如果他们想要本公司的方针，能否得到？怎

么能得到？

询问：对每位成员轮流询问 查看：方针和相关证据

图4-1-3 内审检查表

准则及其条款

GB/T24001

4.3.1

GB/T28001

4.3.1

GB/T19001

5.3

GB/T24001

4.2

GB/T28001

4.2

建筑

内审检查表

受审核部门 序号

8 9 10

最高管理者、管理者代表

检查内容及方法

在建立和评审质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标时，

最高管理者怎样理解要建立在相关职能和层次上？

项目部或工程项目是否应该建立质量目标、环境目标及指标和职业

健康安全目标？

怎样保证目标与一体化方针保持一致？ 能否说明哪个目标对应哪个框架？

这些目标的原有基础水平是多少？如何体现持续改进？ 怎样保证目标是可测量的，并尽量量化？ 怎样考核目标实现情况？

你分管哪些工作？涉及分管的部门的质量目标、环境目标及指标和

职业健康安全目标各是什么？

这些目标的进展情况你是否做过检查？目前实现情况如何？ 询问：对每位成员轮流询问

查看：目标实际进展情况的证据和检查、改进的证据

建立一体化管理体系与质量目标、环境目标和职业健康安全目标的

关系是什么？（策划管理体系是否为了实现质量目标？）

在设计（策划）本总公司过程（包括管理过程、建筑设计过程、建

筑施工过程等）时，如何考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险？ 一体化管理体系是否发生过变化？

是否发生过管理体系的变更？变更时如何进行策划和实施，以保持

一体化管理体系的完整性？ 询问：轮流询问每位成员 查看：体系策划的证据

请说明管理方案与实现环境目标或职业健康安全目标的关系？ 请说明管理方案应包含形成文件的哪些要求？

是否为实现目标赋予本总公司有关职能和层次的职责和权限？； 实现目标的方法、资源（含人力资源、资金、技术措施等）和时间

表；

管理方案建立之后，何时、由谁负责对管理方案的实施进行检查、

督促和评审？什么情况时，应对管理方案进行修订？ 询问：轮流询问每位成员

查看：目标与管理方案的对应关系

管理方案的建立、实施、评审和检查的证据

图4-1-3 内审检查表

准则及其条款

GB/T19001

5.4.1

GB/T24001

4.3.3

GB/T28001

4.3.3

GB/T19001

5.4.2

GB/T28001

4.4.6

GB/T24001

4.3.4

GB/T28001

4.3.4

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