PPP操作实务与案例分析-徐向东

政府和社会资本合作(PPP)模式 操作实务暨案例分析

徐向东 专为厦门国家发展和改革委员会培训中心“政府与社会资本 合作(PPP)模式及实务操作”专题培训班 2015年1月22日-23日

徐向东简介

化学工程和法律专业，曾在大型央企、民营企业、500 强跨国公司、中介机构等工作，担任过高级法律顾问、 投资总监、副总裁、政府顾问等职，现为北京市资略 律师事务所合伙人副主任。 2002 年开始进入 PPP 项目 的运作和实施，拥有从项目开发、商业模式与交易架 构的设计、招投标、合同起草谈判、投融资、财务税 收、工程建设、运维的全过程经验，包括鸟巢、水上 公园、垃圾焚烧发电和水务等众多国内外PPP项目

徐向东简介 (续)

作为特约专家，参与国家发展改革委员会《基础设施 和公用事业特许经营法》和财政部PPP中心有关工作， 中国PPP专业委员会专家、中国PPP研究院专家、中央 财经大学PPP LAB首席法律专家，住建部中建政研专 家委员会法律组组长，国家发改委培训中心PPP培训 专家，中国国际工程咨询有限公司后评价专家等

第一讲 政府和社会资本合作(PPP)模式基础知识

目录一、回顾2014年

二、何谓PPP?三、项目融资、特许经营与PPP 四、中国的PPP法律 五、PPP的四大特征 六、PPP与新型城镇化 七、PPP与“城市三改” 八、PPP与EPC

一、回顾2014年 1. 2014 年 3 月 29 日 第 12 届 水 业 战 略 论 坛 — 中 国 公 私 合 作

(PPP)回顾、展望与发展--水务系统公私合作四大趋势2. 中国环境报 - 产业周刊 2014 年 5 月 20 日 — 特许经营需制定 综合性法律 3. 中国环境报-产业周刊2014年6月3日—政企合作模式问题 几多？ 4. 经济观察网2014年06月06日— PPP立法观察手记之一： 微信群里的“立法讨论者” 5. 财经国家经济周刊2014年6月9日—PPP专题报导6

一、回顾2014年(续) 6. 中国产经新闻报2014年6月12日— “进阶”公私合营

7. 经济观察报2014年6月20日—PPP没有想象的那么简单8. 财新《新世纪》2014年9月29日—PPP立法争执 9. 经济观察网2014年10月11日—为公私合作开绿灯 财政部 抓紧立规

10. 财经国家新闻网2014年11月11日—PPP立法难题11. 华夏时报 2014 年11 月19日 —专家争议 VFM评价 PPP操作

指南有望月底出台7

一、回顾2014年(续)12. 中央财经大学新闻网2014年11月2日—“理论与实务大融合，

正本清源何谓PPP”13. 每日经济新闻2014年11月27日—国务院要求健全PPP机制， 标准合同范本将出 14. 每日经济新闻2014年12月4日—财政部成立PPP中心 全力助 推项目实施 15. 上海东方早报2014年12月4日— PPP项目实践十大法律问题 16. 长江日报2014年12月23日—市金融

办邀专家解读国家PPP政

策8

二、何谓PPP 1、国外定义 广义：为Public-Private-Partnership 的缩写，即“公私合作”;公私合作历史悠久，但PPP的概念是在1997年可持续发展的项目管理(SPM) 会议上才提出；其概念晚于BOT等概念，且到目前为止，仍未形成一 个统一、明确的定义。 联合国发展计划署：指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项 目而形成的相互合作关系的形式，合作各方可以达到比预期单独行动 更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府不是把项目的责任全 部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险 (1998)9

二、何谓PPP (续) 1、国外定义(续) 联合国培训研究院：涵盖了不同社会体系倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内某些复杂问题。其包含两层含义： 其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合 作关系；其二是为满足公共产品需要，公共部门和私营部门建立伙伴 关系进行的大型公共项目的实施 亚洲开发银行：公共部门和私营部门在基础设施和其他服务方面的一 系列的合作关系，其特征有：政府授权、规制和监管，私营部门出资、 运营提供服务，公私长期合作、共担风险，提高效率和服务水平

二、何谓PPP (续) 1、国外定义(续) 世界银行学院：一种私营部门和政府部门之间的长期合同关系，用以提供公共设施或服务，其中私营部门承担较大风险和管理职责 欧盟委员会：公共部门和私营部门之间的一种合作关系，双方根据各 自的优势共同承担风险和责任，以提供传统上由公共部门负责的公共 项目和服务，可分为传统承包项目、开发经营项目和合作开发项目

香港效率委员会：一种由双方共同提供公共服务或实施项目的安排。双方通过不同程度的参与和承担，各自发挥专长，包括特许经营、私 营部门投资、合伙投资、合伙经营、组成公司等几种形式

二、何谓PPP (续) 1、国外定义(续) 加拿大 PPP委员会：公共部门和私营部门基于各自的经验建立的一种合作经营关系，通过适当的资源分配、风险分担和利益分享，以满 足公共需求。可以分为 DB,O&M ,DBFO,BOO,BBO,BOOT, BTO等模式 美国国家 PPP 委员会：是介于外包和私有化之间并结合了两者特点 的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投 资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求

二、何谓PPP (续) 1、国外定义(续) 澳大利亚：政府和私营部门之间的长期合同，政府支付私营部门代表

或辅助政府满足政府职责所需提供的基础设施和相关服务，而私营部 门负责所建造设施在全寿命期的可使用状况和性能

英国：两个或更多主体之间的协议，确保他们目标一致，合作完成公

共服务项目，他们之间一定程度上共享权利和责任，联合投资、共担风险和利益

二、何谓PPP (续) 1、国外定义(续)总结一下： 公私合作

利益共享风险共担 标的是基础设施和公用事业，公共产品和服务 是一个包含的定义，不能与BOT、TOT等并列

二、何谓PPP (续) 2、国内定义 国内对PPP的认识经历了一个不断发展、变化、调整与升级的过程。要谈国内PPP的定义，就不得不提BOT和特许经营，国内的PPP是首 先从BOT(TOT)和特许经营发展起来的 20世纪80年代中期，BOT模式被引入中国电厂等基础设施领域，主 要是外商投资特许权项目，如：

1988年 深圳沙角B电厂BOT项目1995年 广西来宾B电厂BOT项目 1995年 四川成都自来水六厂BOT项目 1998年 北京第十水厂A厂项目15

二、何谓PPP (续) 2、国内定义 政策上以《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》( 1995年8月21日)为催化剂，以《国务院办公厅关于妥善处理现有 保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》(国办发(2002)43 号)为消声器…

这是中国PPP 的第一阶段