RCP矩阵导入导出开发文档v1.0

北京慧点科技有限公司

RCP矩阵导入导出

开发文档

V1.0

常春雨

2014/5/7

更新历史

目录

更新历史 .................................................................................................................................................. 1

1 矩阵导入导出 .................................................................................................................................. 4

1.1

1.2

1.3

1.4 矩阵导入 ................................................................................................................................. 4 矩阵导出 ................................................................................................................................. 6 导入导出相关配置参数 ......................................................................................................... 6 文档说明 ................................................................................................................................. 7

3

1 矩阵导入导出

矩阵导入导出功能适用于三种矩阵：内控矩阵，风险矩阵，审计实务指南。

1.1 矩阵导入

选择本地多个内控矩阵excel文件导入到系统。系统统自动对文件做必填项、字段长度和数据字典的校验（其他逻辑校验由项目自行补充），显示校验结果，校验通过才能够导入。流程中包含提交、审批态的数据，则导入失败，系统给出相应的提示信息。

矩阵导入需要根据矩阵所依赖的矩阵模板导出excel导入模板，然后再该模板中添加具体的导入数据，导入数据中是按照各个矩阵实体的code属性进行唯一性标识导入的。具有矩阵导入的权限为AUDIT_ADMIN_PERM （此为审计实务指南的导入权限，其他两种矩阵的权限待后续更新）。

（1） 导出“导入excel模板”

进入矩阵，鼠标点击在矩阵层级资源的根节点上，有对应导入权限的用户将看见“导出模板”按钮。

图1.1 进入矩阵

单击即可导出导入模板。

（2） 导入

根据导入模板编辑好的矩阵数据保存好，单击图1.1

的导入按钮，跳转到导入操作页面。

图1.2 矩阵导入操作页面

单击选择文件，可以选择多个待导入的文件，操作如图1.3。

图1.3 导入矩阵数据文件

单击确定，回到矩阵导入操作页面。

图1.4 选择文件后的导入操作页面

图1.4操作说明：

(1) 单条导入功能

(2) 删除不必导入的文件

(3) 导入验证状态（待验证/验证失败/验证成功）的信息显示区域

(4) 导入状态（待导入/导入失败/导入成功）的信息显示区域

(5) 导入之后，在每条导入文件的下面将附带导入矩阵的一级流程（风险类型/审计目录）的

信息，及导入成功的信息，导入失败的原因信息。

(6) 导入文件的名称显示

(7) 复选按钮，可以根据实际情况批量导入

单击单条导入按钮或者批量导入按钮，在不同的导入情况下出现不同的提示信息。例如图1.5所示。

图1.5 导入的三种不同状态

图1.5 从上向下依次为导入成功信息，导入失败信息，删除了导入文件的信息。

1.2 矩阵导出

将该内控矩阵中的所有信息以excel文件的形式导出并保存到本地。所有发布态的数据均可被导出，如果流程、风险、控制点被新建，且尚未发布或提交，则不导出；如果流程风险控制点被编辑或删除，且尚未审批通过或提交，则导出最新一次发布的数据。

1.3 导入导出相关配置参数

1.4 导入数据说明

导入excel的数据注意事项，在此总结一些常见的，待后续补充。

1． 导入的规则按照矩阵模板中设置的必填/长度/数据字典（数据有效性）。其中验证规则会在导出的模板的第二个sheet页“验证规则”中给出显示，但是修改excel中的数值不会对其验证的结果产生影响，需要去矩阵模板中修改对应不符合要求的规则。

2． 导入的多层级的矩阵实体，如内控流程，在同一行中不同的层级中有相同的code将导入失败。

1.5 文档说明

该文档只是针对矩阵导入导出的现有功能给出说明，一些详细操作及数据规则视具体情况而定，此文档不足处待后续完善。