湘财合丰价值优化型系列行业类别证券投资基金招 -(3)

（六）基金认购份额的计算

本基金采用金额认购方法，计算公式如下：

认购费用=认购金额×认购费率

认购份额=【（认购金额+认购利息）-认购费用】/基金单位面值

认购份额计算采用截尾方法保留小数点后两位，舍去部分所代表的资产归属基金所有。

例：某投资者投资10，000元认购兴业可转债混合型证券投资基金，其认购资金的利息为3 元，其对应的认购费率为0.8%，

则其可得到的认购份额为：

认购费用=10000×0.8%=80

认购份额=[（10000+3）-80]/1.00=9923 份

即：投资者投资10，000元认购兴业可转债混合型证券投资基金，可得到9，923 份基金单位。

（七）认购程序

个人投资者可到当地中国工商银行等代销网点办理基金的开户与认购，工商银行代销网点首次单笔认购金额起点为5，000元（含认购费），其他代销机构网点首次单笔认购金额起点为1，000元（含认购费）。认购金额在100，000元（含认购费）人民币以上的投资者，也可选择到本公司的直销中心认购。个人投资者在T+2日（T日为申请日，下同）可以通过原办理网点提供的服务手段查询或打印确定情况。

1、 代销程序

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（1） 开立基金账户：自发行公告所规定之日起，个人投资者可持本人有效身份证明原件等资料，机构投资者持企业法人营业执照副本（或注册登记证书）及其加盖公章的复印件、法人授权委托书和经办人的有效身份证明原件等资料，按发行公告的要求，到指定的销售网点，按规定填写基金账户业务申请表办理。

（2） 办理认购手续：个人投资者持基金账户卡和其他相关的资料等在相应的代理销售网点办理本基金的认购，机构投资者持基金账户卡和其他相关的资料等在相应的代理销售网点办理基金的认购。

具体要求和认购手续参见发行公告。

2、 直销程序

（1） 开立基金账户：机构投资者需持营业执照副本、注册登记证书或其他有效注册登记证明文件的原件及加盖单位公章的复印件、法定代表人(或负责人)和授权经办人有效身份证件原件及复印件、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件、基金业务授权委托书、印鉴卡等相关资料到本公司的直销中心，按规定填写有关业务申请表办理；符合最低认购限额要求的个人投资者持本人有效身份证件原件及复印件、指定银行账户的银行卡原件及复印件等相关资料到本公司的直销中心，按规定填写有关业务申请表办理。

（2） 办理认购手续：投资者持基金账户卡和其他相关资料等办理基金的认购，并将认购款项全额汇入本公司直销中心的直销专户。

具体要求和认购手续参见发行公告。

3、 认购方式及确认

（1） 投资者在认购期内可以多次认购基金单位，已确认的认购不允许撤消。

（2） 工商银行代销网点每个基金账户首次单笔最低认购金额为5,000元（含认购费），每次追加认购最低金额为1，000元（含认购费），其他代销网点首次单笔最低认购金额为1,000元（含认购费），每次追加认购最低金额为500元（含认购费）；直销中心每个基金账户首次单笔最低认购金额为100,000元（含认购费），每次追加认购最低金额为10,000元（含认购费）。

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（3） 销售网点对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册与过户登记人（本基金的注册与过户登记人由本公司担任）的确认结果为准。投资者可在基金成立后第三天起到原认购点打印认购成交确认凭证。

（八）认购期募集目标

本基金认购期的目标募集规模为50亿元人民币，在认购期间募集资金达到或超过目标规模时，基金管理人可以提前终止认购，对于已提交的认购申请将全部予以确认。

（九）基金的认购限制

1、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。

2、投资者在募集期内可以多次认购本基金，不设单个账户最高认购金额上限，已经受理的认购申请不得撤销。

3、工商银行代销网点每个基金账户首次单笔最低认购金额为5,000元（含认购费），每次追加认购最低金额为1，000元（含认购费），其他代销网点首次单笔最低认购金额为1,000元（含认购费），每次追加认购最低金额为500元（含认购费）；直销中心每个基金账户首次单笔最低认购金额为100，000元（含认购费），追加认购的最低金额为10，000元。

具体规则请参照基金各销售代理人的规定。

六、基金的成立

（一）基金成立的条件

自招募说明书公告之日起三个月内，若本基金净认购金额超过2亿元，且认购户数达到或者超过100人，则基金发起人依据《试点办法》及招募说明书可以停止基金认购，并宣告基金成立；

本基金成立前，投资者的认购款项只能存入发起人指定商业银行账户，不得动用。各基金投资者认购款项加计同期银行活期存款利率（代扣利息税后）计算，在认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额归投资者所有。利息转份额的具体数

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额以注册登记人的记录为准。

（二）基金设立失败

若自招募说明书公告之日起三个月，本基金未达到成立条件，则本基金成立失败。 本基金不能成立时，则基金发起人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（代扣利息税后）在设立募集期结束后30日内退还基金认购人。

本基金不成立时，基金管理人、基金托管人及销售人不得请求报酬。基金管理人、基金托管人及销售人为本基金支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金持有人数量和资金额

本基金成立后的存续期内，本基金有效持有人数量连续 20 个工作日达不到100 人，或连续20 个工作日该基金资产净值低于人民币5，000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期内，本基金有效持有人数量连续60 个工作日达不到100 人，或连续60 个工作日该基金资产净值低于人民币5，000 万元，基金管理人有权宣布该基金终止，并报中国证监会备案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定办理。

七、基金管理人

（一）基金管理人概况

成立日期： 2003年9月30日

注册地址： 上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

法定代表人：郑苏芬

组织形式：有限责任公司

注册资本：9,800万元

兴业基金管理有限公司（以下简称公司）是经中国证监会证监基字[2003]100 号文批准于2003 年 9 月30 日成立。由兴业证券股份有限公司、国家开发投资公司、中投信用担保公司和福建省邮政局共同发起设立，注册资本为9,800万元。

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兴业基金管理有限公司下设投资决策委员会、风险控制委员会、研究策划部、基金管理部、监察稽核部、市场部、运作保障部和综合管理部，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。

1、投资决策委员会

投资决策委员会是公司的投资决策机构。由公司总经理、分管投资和研究的副总经理、投资总监、研究总监及相关基金经理等组成，督察员列席会议。总经理为委员会主任委员，会议由主任委 …… 此处隐藏：1834字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……