湘财合丰价值优化型系列行业类别证券投资基金招 -(2)

销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业

务的代理机构

销售机构： 指兴业基金管理有限公司和销售代理人

个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、武警证、

护照等证件的中国居民

机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立

的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织及中国证监会批准

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的合格境外机构投资者

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规

定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇

管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其

他资产管理机构

基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期

设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段，最长不超过3

个月

存续期：

工作日： 指本基金成立至终止之间的不定期期限 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日/天： 指公历日

月： 指公历月

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他业务申请

的申请日

T+n 日： 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等其他业务的工作日

认购：

申购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金单位的行为 指在本基金存续期间，投资者向基金管理人申请购买本基金基金单位

的行为

赎回： 指在本基金存续期间，基金持有人按本《基金契约》规定的条件，要

求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金基金单位的行为

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息及其它收益

基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购款以及其他

投资所形成的价值总和

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基金资产净值：指本基金资产总值减去基金负债后的净资产值

基金资产估值：指计算评估本基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单

位净值的过程

基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人办

理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户

指定信息披露媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网站及其他

媒体，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

上海证券交易所网站及深圳证券交易所网站

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不限于：

相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；

自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动

乱等

三、基金设立

（一）基金设立的依据

本基金由发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、《兴业可转债混合型证券投资基金基金契约》及其它法律、法规有关规定，并经中国证监会证监基金字[2004]27号文批准发起设立。

（二）基金存续期及基金类型

1、基金存续期间：不定期

2、基金类型：契约型开放式

（三）《基金契约》

《基金契约》是规定基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。基金契约当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金持有人自取得依《基金契约》所发行的基金单位起，即成为基金持有人，其取得和持有基金单位的

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行为本身即表明其对《基金契约》的承认和接受，并按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》以及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资者欲了解基金持有人的权利与义务，应详细查阅《基金契约》。

四、本次发行有关当事人

（一）基金发起人

名称: 兴业基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

法定代表人：郑苏芬

电话： 021-58368998

传真： 021-58368858

联系人：陈静

（二）基金管理人

兴业基金管理有限公司（同上）

（三）注册登记机构

兴业基金管理有限公司(同上)

（四）基金托管人

名称：中国工商银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

电话：010-66106912

传真：010-66106904

联系人：庄为

（五）代销机构

1、中国工商银行

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注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人： 姜建清

电话：010-66107900

传真：010-66107914

联系人：田耕

2、兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154 号

法定代表人：高建平

电话：0591--7839338

联系人：陈文

3、兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路99号

法定代表人：兰荣

电话：0591-7541476

投资者服务电话：0591-7541476

联系人：潘峰

4、海通证券股份有限公司

地址：上海市淮海中路98号

法定代表人：王开国

电话：021-53594566-4125

联系人：金芸

5、国泰君安证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区商城路618号

法定代表人：祝幼一

电话： 021-62580818-177

联系人：顾文松

6、华夏证券股份有限公司

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地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：周济谱

电话：010-65186758

联系人：权唐

7、华泰证券有限责任公司

地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025-4457777-882、721

联系人：张雪瑾、袁红彬

8、大鹏证券有限责任公司

地址：深圳市深南东路信兴广场地王大厦8层

法定代表人：徐卫国

电话：0755-83520352，4008888999(广东福建地区开通)

联系人：张秋冰

9、中国银河证券有限责任公司

地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：朱利

电话：（010）66568613、（010）66568587

联系人：赵荣春、郭京华

10、广发证券股份有限公司

地址：广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼

法定代表人：陈云贤

电话：020-87555888-875

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联系人：肖中梅

11、山西证券有限责任公司

地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心

法定代表人：吴晋安

电话：0351-8686766、0351-8686708

联系人：邹连星、刘文康

（六）直销机构

名称: 兴业基金管理有限公司

办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

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