湘财合丰价值优化型系列行业类别证券投资基金招 -

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兴业可转债混合型证券投资基金

招募说明书

基金发起人：兴业基金管理有限公司

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

【重要提示】

基金发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读招募说明书。

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【基金资料摘要】

基金名称：兴业可转债混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

投资目标：在锁定投资组合下方风险的基础上，以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定增值。

投资理念：利用可转债的债券特性规避系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益，并利用可转债的内含股票期权，在股市上涨中进一步提高本基金的收益水平。

本基金还将投资一定比例的价值被相对低估的股票，一方面把握股市结构性调整的机会，另一方面便于其中基础股票与可转债之间的低风险套利，进一步提高本基金的收益水平。

投资范围：本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的可转债、股票、国债，以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。

风险收益特征：本基金所承担的风险水平接近于普通债券并明显低于股票和股票基金；而收益水平接近于股票并高于国债、金融债、企业债券，以及以这些投资品种为投资对象的基金产品。总体而言，本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。

基金单位面值：每份基金面值为1.00元（本说明书中“元”均指人民币元）。

基金单位净值计算：T日的基金单位净值在当天收市后计算，精确到0.0001元，小数 点后第四位由第五位四舍五入而来。

基金份额精确度：保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

会计期间：公历1月1日至12月31日

认购费用：投资者在认购时缴纳，认购费用为认购金额(含认购费)的0.8%。 申购费用：投资者在申购时缴纳，申购费用为申购金额(含申购费)的1.0%。

认购、申购金额的限制：工商银行代销网点每个基金账户首次单笔最低认购或申购金

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额为5,000元（含认购或申购费），每次追加认购或申购最低金额为1，000元（含认购或申购费），其他代销机构网点首次单笔最低认购或申购金额为1,000（含认购或申购费）元，每次追加认购或申购最低金额为500元（含认购或申购费）；直销中心每个基金账户首次单笔认购或申购最低金额为100,000元（含认购或申购费），每次追加认购或申购最低金额为10,000元（含认购或申购费）。

赎回费用： 最高不超过赎回总额的0.5%。

赎回份额限制：单笔赎回不得少于1，000份，若某笔赎回导致该持有人在该网点托管的基金单位余额少于1，000份，余额部分基金单位必须一起赎回。

销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律法规和其他有关规定的禁止投资证券投资基金的除外）和合格境外机构投资者。

销售渠道：兴业基金管理有限公司直销中心和基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告。

设立募集期限：本基金的设立募集期限自招募说明书公告之日起计算，最长不超过3个月。

申购开始时间：自基金成立日后不超过3个月的时间内开始办理申购。

赎回开始时间：自基金成立日后不超过3个月的时间内开始办理赎回。

税收：根据国家法律法规规定纳税

基金发起人：兴业基金管理有限公司

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

注册登记机构：兴业基金管理有限公司

销售机构：指兴业基金管理有限公司及基金管理人委托的其他代理机构

会计师事务所：安永大华会计师事务所

律师事务所：上海瑛明律师事务所

上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。

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目 录

一、绪言..........................................................................................5

二、释义..........................................................................................5

三、基金设立..................................................................................8

四、本次发行有关当事人...............................................................9

五、本次发行安排........................................................................13

六、基金的成立............................................................................16

七、基金管理人............................................................................17

八、基金管理人的风险管理与内部风险控制制度.....................26

九、基金托管人............................................................................30

十、基金投资................................................................................36

十一、风险揭示............................................................................43

十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.....................46

十三、基金资产............................................................................47

十四、基金资产估值....................................................................48

十五、基金费用与税收................................................................51

十六、基金收益和分配................................................................53

十七、基金的会计与审计.............................................................55

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十八、基金的申购与赎回.............................................................56

十九、基金持有人权利和义务.....................................................64

二十、基金持有人大会................................................................65

二十一、基金持有人的服务.........................................................71 二十二、基金的信息披露

二十三、基金的终止和清算

二十四、招募说明书存放及查阅方式

二十五、备查文件

.............................................................72 .........................................................75 .............................. …… 此处隐藏：3152字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……